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证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()

题目
证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()

相似考题

1.甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。A．甲证券公司行为不对，‘证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

2.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

3.证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。（ ）

4.下列属于证券公司营销客体的是( )。A．证券公司B．证券类金融产品及服务C．证券公司营销人员D．客户

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  • 第1题：

    证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。

  • 第2题：

    对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）


    正确答案：B
    熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。

  • 第3题：

    对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强客户的风险教育。

  • 第4题：

    证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。

    A．营销管理风险

    B．合规风险

    C．营销人员风险

    D．营销渠道风险


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    营销人员可以将公司原有客户转为自己的营销客户，但不得将客户推荐到其他证券公司。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下（）属于证券公司的直接营销渠道。

    • A、证券公司的营销人员直接销售
    • B、直接邮寄宣传单
    • C、经纪人和独立财务顾问
    • D、证券公司营业部的直接销售

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    证券公司要加强对营销人员的培训和管理，规范营销人员的（），并对其营销人员的行为承担管理责任。

    • A、执业行为
    • B、日常管理
    • C、团队管理
    • D、考勤制度

    正确答案:A

  • 第9题：

    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

    • A、由王某承担责任
    • B、由王某与证券公司承担连带责任
    • C、由证券公司承担全部责任
    • D、由王某与证券公司承担共同责任

    正确答案:C

  • 第10题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司要加强对营销人员的培训和管理，规范营销人员的（），并对其营销人员的行为承担管理责任。
    A

    执业行为

    B

    日常管理

    C

    团队管理

    D

    考勤制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。
    A

    涉及证券公司自身责任的，应当直接处理

    B

    涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理

    C

    由产品发行人承担全部责任

    D

    证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。 A．证券公司营业部 B．网络证券营销 C．证券公司内部营销人员 D．经纪入和独立财务顾问


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。

  • 第14题：

    下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（ ）。 A．一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B．证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任 C．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D．正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择


    正确答案：ABD
    熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。

  • 第15题：

    若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）

    A．由该从业人员

    B．由该证券公司全部承担

    C．由该从业人员和该证券公司连带承担

    D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任


    正确答案：B

    【考点】客户损失的赔偿责任主体
    【解析】《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据该规定，正确答案为B

  • 第16题：

    有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。

    • A、涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
    • B、涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
    • C、由产品发行人承担全部责任
    • D、证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

    • A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
    • B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
    • C、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
    • D、正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

    • A、证券公司营业部
    • B、网络证券营销
    • C、证券公司内部营销人员
    • D、经纪人和独立财务顾问

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）

    • A、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    • B、不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    • C、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
    • D、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由（　　）来承担该损失责任。
    A

    该从业人员

    B

    该证券公司全部承担

    C

    该从业人员和该证券公司连带承担

    D

    该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百三十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

  • 第23题：

    判断题
    营销人员可以将公司原有客户转为自己的营销客户，但不得将客户推荐到其他证券公司。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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