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()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。A:董事会B:业务决策机构C:业务执行部门D:分支机构

题目
()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。

A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行部门
D:分支机构
相似考题

1.保证金可用余额的计算公式：保证金可用余额=现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]+∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]一∑融券卖出金额一∑融资买人证券金额×融资保证金比例一∑融券卖出证券市值×融券保证金比例一利息及费用。下列说法正确的是( )。（1分）A．融券卖出金额=融券卖出证券的数量x市价B．融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×卖出价格C．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量D．∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]、∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]中的折算率，是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率

2.证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ）

3.证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A．负责制定融资融券业务操作流程B．选择可从事融资融券业务的分支机构C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

4.( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构

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  • 第1题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度


    正确答案：AB
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节；P232。

  • 第2题：

    （ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券 业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构


    正确答案：B
    掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。

  • 第3题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

    A.负责制定融资融券业务操作流程

    B.选择可从事融资融券业务的分支机构

    C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

    D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是（ ）。

    A．调整标的证券标准或范围

    B．调整维持担保比例

    C．调整融资融券保证金比例

    D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出

    E．调整可充抵保证金有价证券的折算率


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有()。

    A:建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
    B:严格合同管理、履行风险提示
    C:证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
    D:建立健全预警补仓和强制平仓制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有：(1)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。(2)严格合同管理、履行风险提示。证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时，合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。(3)证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示。(4)建立健全预警补仓和强制平仓制度。

  • 第6题：

    ()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

    A:业务决策机构
    B:业务执行部门
    C:董事会
    D:分支机构

    答案：A
    解析：
    业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第7题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
    Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
    Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
    Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，
    负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，
    确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、
    保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、
    客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第8题：

    （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。

    • A、负责制定融资融券业务操作流程
    • B、选择可从事融资融券业务的分支机构
    • C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    • D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

    • A、确定对单一客户和单一证券的授信额度
    • B、确定融资融券的期限和利率（费率）
    • C、确定融资融券业务的总规模
    • D、确定对具体客户的授信额度

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。

    • A、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值-融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额-融券卖出证券市值）×折算率］-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用
    • B、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）
    • C、保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
    • D、保证金可用余额＝现金

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    融资融券业务的决策与授权体系中，业务决策机构的职责包括（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．确定对单一客户和单一证券的授信额度Ⅱ．确定融资融券的期限和利率（费率）Ⅲ．确定融资融券业务的总规模Ⅳ．确定对具体客户的授信额度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第13题：

    （ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构


    正确答案：B
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。

  • 第14题：

    融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。

    A、 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

    B、 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

    C、 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

    D、 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。

    A:充抵保证金的证券
    B:向客户收取的保证金
    C:客户融券卖出所得全部价款
    D:客户融资买人的全部证券

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

  • 第17题：

    业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （）


    答案：错
    解析：
    证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度；证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第18题：

    证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券 合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （ ）


    答案：错
    解析：
    业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。确定对单一客户和单一证券的授信额度是业务决策机构负责的内容。

  • 第19题：

    融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券公司应当在符合有关规定的基础上，在网站、营业场所内公示下列哪些信息（）

    • A、融资融券的利率与费率
    • B、可充抵保证金的证券的种类及折算率
    • C、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类
    • D、保证金比例和最低维持担保比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。

    • A、建立客户选择与授信制度
    • B、严格合同管理、履行风险提示
    • C、证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
    • D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

    • A、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权
    • B、融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式
    • C、保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
    • D、其他三项都包括

    正确答案:D

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