第1题:
投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。()
根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范本)》的要求,投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。
第2题:
《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证
券交易价格或者证券交易量
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
第8题:
客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时,因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。()
第9题:
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。
第10题:
I、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
①②③
①②④
③④
①②③④
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
在沪、深证券交易所,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 ( )
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
B股的境外客户在境外委托时,不同于境内委托申报的特点有()。
第20题:
证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,()。
第21题:
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第23题:
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托,网上委托,电话委托和热键委托等
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担