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关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。A:正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金 B:履约金比率由证券交易所确定 C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D:回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方

题目
关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。

A:正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金
B:履约金比率由证券交易所确定
C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D:回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方
相似考题

1.关于债券买断式回购，在银行间市场，双方均需缴纳履约金，而在上海证券交易所，是否引入保证金由交易双方协商。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.上海证券交易所进行买断式回购，双方均需缴纳履约金；而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报。 （ ）

4.上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，若融资方无力履约，融券方履约。则保证金退还双方。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。”相关问题

  • 第1题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。

    A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金

    B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用

    C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额

    D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整


    正确答案：C
    上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金＝首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。

  • 第2题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方


    正确答案：ABD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。

  • 第3题：

     根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交(　　)所有。

    A．守约方

    B．上海证券交易所

    C．投资者保护基金

    D．证券结算风险基金


    A．守约方


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  • 第4题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。（　　）

  • 第5题：

    根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
    A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定


    答案：C
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券 制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存 在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方 协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商； ③履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到 期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双 方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；④违约方承担的违约责任只以支付履 约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第6题：

    在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以()为限。

    A:回购交易额加利息
    B:回购交易额
    C:支付履约金给守约方
    D:支付履约金加罚息

    答案：C
    解析：
    买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。

  • 第7题：

    下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有（ ）。
    A.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
    B.违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限
    C.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
    D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，无力履约，履行约金归守约方


    答案：C,D
    解析：
    上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方； 如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有； 如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。

  • 第8题：

    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。

    A:双方均需缴纳履约金
    B:履约金到期归属按规则判定
    C:履约金比例由证券交易所确定
    D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第9题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。

    • A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
    • B、双方均无力履约，保证金归风险基金
    • C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
    • D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    • B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
    • C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
    • D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

    正确答案:B

  • 第11题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　）。

    • A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
    • B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
    • C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
    A

    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

    B

    所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

    C

    会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

    D

    国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布


    正确答案： D
    解析： 并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。

  • 第13题：

    上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度


    正确答案：BC
    熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274—275。

  • 第14题：

    上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。

  • 第15题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，履约金比率由证券交易所确定。（　）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点双方均需缴纳履约金履约金比率由证券交易所确定，履约金到期归属按规则判定违约方承担的违约责只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第16题：

    根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。

    A:融资方无需缴纳履约金
    B:融券方无需缴纳履约金
    C:融资方和融券方均需缴纳履约金
    D:是否引入履约金由交易双方协商

    答案：C
    解析：
    根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。

  • 第17题：

    在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是()。

    A:国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
    B:融券方申报“卖出”
    C:交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    D:融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

    答案：A
    解析：
    国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。

  • 第18题：

    中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息（）


    答案：对
    解析：
    在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

  • 第19题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。 （）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所履约金制度的特点之一是，违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第20题：

    下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。
    ①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约
    ②违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
    ③如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
    ④如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

    A.①②
    B.①④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    ①描述的是融资方；④如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有。

  • 第21题：

    上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

    • A、保证金或保证券制度
    • B、仓位限制
    • C、履约金制度
    • D、处罚制度

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。

    • A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
    • B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
    • C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则
    • D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。

    • A、守约方
    • B、上海证券交易所
    • C、投资者保护基金
    • D、证券结算风险基金

    正确答案:A

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