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深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。A.集合资产管理计划托管协议 B.集合资产管理计划推广、设立情况 C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章） D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函

题目
深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。

A.集合资产管理计划托管协议
B.集合资产管理计划推广、设立情况
C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）
D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函

相似考题

1.上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（ ）

2.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（ ）

3.集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（ ）

4.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所． ( )

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
根据深圳证券交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料：中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函，集合资产管理计划说明书，集合资产管理合同范本，集含资产管理计划托管协议，集合资产管理计划推广、设立情况，集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章）。
更多“深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10 个工作日内向证券交易所报备。 ( )


    正确答案：×
    143.B【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  • 第2题：

    下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )．

    A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

    B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

    C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所


    正确答案：AB
    78. AB【解析】C项应为自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D项应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  • 第3题：

    深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。

  • 第4题：

    会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．10


    正确答案：B

  • 第5题：

    关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()

    A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
    B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
    C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
    D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

    答案：D
    解析：
    证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

  • 第6题：

    深圳证券交易所会员取得席位后，只能申请设立1个交易单元。()


    答案：错
    解析：
    深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向证券交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

  • 第7题：

    会员应当在集合资产管理计划运作期间向.深圳证券交易所履行的持续报告义务 正确的有（ ）。
    A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线"一资产管理”栏目下更新相关资料

    B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一"资产管理”栏目下更新相关资料

    C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管 理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作.日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所


    答案：A,B
    解析：
    【答案详解】AB。C选项应修改为：自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D选项应修改为：于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告 深圳证券交易所。

  • 第8题：

    深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第10题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    中证指数有限公司是由（  ）
    A

    上海证券交易所出资成立

    B

    深圳证券交易所出资成立

    C

    上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

    D

    上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    我国成立的上海证券交易所和深圳证券交易所采用会员制的组织形式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )．

    A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

    B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

    C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）

    D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见


    正确答案：D
    28.D【解析】D项应为每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

  • 第14题：

    集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（ ）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。 A．3 B．5 C．10 D．15


    正确答案：B
    【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。

  • 第15题：

    结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是()。

    A:深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制
    B:深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制
    C:二者均为公司制
    D:二者均为会员制

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立l个交易单元。()正确错误


    答案：错
    解析：
    深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向证券交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。会员通过其在证券交易所设立的交易单元参与证券交易，接受证券交易所交易服务和管理。

  • 第18题：

    深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）


    答案：错
    解析：
    深圳证券交易所规定，会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

  • 第19题：

    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第20题：

    我国成立的上海证券交易所和深圳证券交易所采用会员制的组织形式。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    深圳证券交易所规定，每季度结束后的（　）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    深圳证券交易所规定.每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

  • 第23题：

    单选题
    深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。
    A

    深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制

    B

    深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制

    C

    二者均为公司制

    D

    二者均为会员制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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