第1题:
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
第2题:
证券公司开展资产管理业务可以( )。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 c.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第3题:
下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准
第4题:
法人用筹集的资金参与定向资产管理业务,未能提供合法筹集资金证明文件的,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。( )
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()
第9题:
证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。( )
第10题:
证券公司开展资产管理业务可以()。
第11题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币
自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产
第13题:
证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。( )
第14题:
证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。( )
第15题:
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。( )
第16题:
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务?
第21题:
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
第22题:
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
第23题:
分公司、营业部独立开展定向资产管理业务,资产管理分公司除外
开展资金池业务
将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
将委托资金投资于非标准债权资产