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在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。A:收取保证金 B:具体客户授信额度的确定 C:制定融资融券合同的标准文本 D:客户征信

题目
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。

A:收取保证金
B:具体客户授信额度的确定
C:制定融资融券合同的标准文本
D:客户征信
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1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）

2.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）

3.证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A．董事会B．分支机构C．业务决策机构D．业务执行部门

4.分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度

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  • 第1题：

    （ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构


    正确答案：C
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。

  • 第2题：

    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

    A．证券公司总部

    B．证券公司总部授权融资融券机构

    C．证券公司总部授权分支机构

    D．证券公司总部及其分支机构


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是()。

    A:确定对单一客户和单一证券的授信额度
    B:制定融资融券合同的标准文本
    C:客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
    D:确定对具体客户的授信额度

    答案：C
    解析：
    A属于业务决策机构负责的内容；BD两项属于业务执行部门负责的内容。

  • 第5题：

    业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()


    答案：错
    解析：
    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第6题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
    Ⅰ．融资融券业务管理制度
    Ⅱ．决策与授权体系
    Ⅲ．操作流程和风险识别
    Ⅳ．评估与控制体系

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第7题：

    证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
    Ⅰ．管理制度
    Ⅱ．决策与授权体系
    Ⅲ．操作流程
    Ⅳ．风险识别、评估与控制体系

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第8题：

    开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第9题：

    （）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
    A

    融资融券业务管理制度

    B

    决策与授权体系

    C

    评估与控制体系

    D

    操作流程和风险识别


    正确答案： D,A
    解析： 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第11题：

    单选题
    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。
    A

    董事会

    B

    业务决策机构

    C

    业务执行部门

    D

    分支机构


    正确答案： B
    解析： 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构 C．董事会——业务决策机构——分支机构 D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构


    正确答案：D
    融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，其职责分别为：①董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；②业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程；③业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作；④分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第14题：

    （ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

    A．业务执行部门

    B．业务决策部门

    C．董事会

    D．分支机构


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。

    A:操作流程
    B:风险识别、评估与控制体系
    C:决策与授权体系
    D:管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第16题：

    证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

    A:证券公司分支机构
    B:证券公司总部
    C:董事会
    D:业务执行部门

    答案：B
    解析：
    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

  • 第17题：

    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
    A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
    C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信


    答案：A,D
    解析：
    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第18题：

    证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

    A.董事会
    B.高级管理人员
    C.部门负责人
    D.分支机构

    答案：A
    解析：
    本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。1．董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
    2．业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
    3．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
    4．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第19题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:C

  • 第21题：

    开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

    • A、融资融券业务管理制度
    • B、决策与授权体系
    • C、评估与控制体系
    • D、操作流程和风险识别

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（  ）。Ⅰ．由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ．业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ．业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ．分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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