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开立证券账户应坚持()原则。A:合法性与及时性 B:合法性与真实性 C:及时性与全面性 D:及时性与真实性
题目
B:合法性与真实性
C:及时性与全面性
D:及时性与真实性
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第1题：
开立证券账户应坚持（ ）原则。
A．合规性
B．一致性
C．合法性
D．真实性
正确答案：CD
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故CD选项正确。 -
第2题：
在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。
A、合法性
B、独立性
C、有效性
D、真实性
正确答案：AD
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第3题：
在证券经纪商为投资者办理经纪业务时，开立证券账户应坚持（ ）原则。 A．合法性 B．公正性 C．真实性 D．公平性
正确答案：AC
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
-
第4题：
开立证券账户应坚持（ ）的原则。
A．合法性和真实性
B．合法性和同一性
C．同一性和真实性
D．合法性和有效性
正确答案：A
常考题型，要掌握。 -
第5题：
关于开立账户，下列说法中正确的有()。A:一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
B:开立证券账户应坚持真实性原则
C:开立证券账户应坚持合法性原则
D:一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户答案：A,B,C,D解析：《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。 -
第6题：
境内法人申请开立证券账户的，客户应填写()。A:机构证券账户注册登记表
B:机构证券账户授权委托书
C:机构证券账户注册申请表
D:机构证券账户开立申请表答案：C解析：境内法人申请开立证券账户的要求：客户填写机构证券账户注册申请表，提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签字并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人（被授权人）身份证原件及复印件。 -
第7题：
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和准确性的原则。()答案：错解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。 -
第8题：
客户办理基金定期定额申购业务的签约手续时如未开立证券卡、基金账户等账户，应先依照建设银行相关规定开立证券卡及基金账户等账户。
正确答案:正确 -
第9题：
关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。
- A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
- B、开立证券账户应坚持真实性原则
- C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
- D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
正确答案:D -
第10题：
在进行信用交易时，客户（）。
- A、必须在证券公司开立现金账户
- B、不必在证券公司开立保证金账户
- C、不必在证券公司开立任何账户
- D、必须在证券公司开立保证金账户
正确答案:D -
第11题：
单选题下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题关于开立证券账户，下列说法错误的是（ ）。A一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
B开立账户应坚持真实性原则
C开立证券账户应坚持合法性原则
D对于同一类别和用途的证券账户，基金公司只能开立一个
正确答案： D解析： -
第13题：
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。
A、实名制
B、效率
C、国际标准
D、匿名制
正确答案：A
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第14题：
开立证券账户应坚持（ ）的原则。 A．真实性 B．准确性 C．可靠性 D．合法性
正确答案：AD
【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。 -
第15题：
开立证券账户应坚持（ ）原则。 A．合法性和真实性 B．合法性和同一性 C．同一性和真实性 D．合法性和有效性
正确答案：A
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
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第16题：
证券账户管理包括（ ）。
①证券账户的开立；
②证券账户查询；
③证券账户信息变更；
④证券账户注销。?A：①②③
B：①②③④
C：②③④
D：①③④答案：B解析：证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。 -
第17题：
关于开立证券账户，下列表述正确的有（）A:目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B:一个自然人只能开立个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户
C:开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
D:对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户答案：A,C,D解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 -
第18题：
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()答案：对解析： -
第19题：
下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B:可以以他人名义开立资金账户
C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符答案：B解析：证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。 -
第20题：
证券经纪业务的流程正确的是（）。
- A、开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
- B、开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
- C、开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
- D、以上都不对
正确答案:C -
第21题：
开立证券账户应坚持（）原则。
- A、合法性和真实性
- B、合法性和同一性
- C、同一性和真实性
- D、合法性和有效性
正确答案:A -
第22题：
单选题关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。A开立证券账户应坚持合法性基本原则
B开立证券账户应坚持真实性原则
C一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
正确答案： A解析： 证券账户的开立。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户；对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。 -
第23题：
单选题证券经纪业务的流程正确的是（）。A开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
B开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
C开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
D以上都不对
正确答案： D解析： 证券经纪业务的流程包括：开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收。答案选C。