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《证券公司监督管理条例》于()起实施。A:2004年12月1日B:2005年10月1日C:2006年6月1日D:2008年6月1日
题目
B:2005年10月1日
C:2006年6月1日
D:2008年6月1日
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第1题：
《证券公司监督管理条例》于( )起实施．
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日
正确答案：D
51.D【解析】《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，自2008年6月1日起施行。 -
第2题：
《证券公司监督管理条例》于（ ）年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日
正确答案：D
-
第3题：
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A.3%
B.5%
C.8%
D.10%答案：B解析：为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利,损害证券公司及其客户的利益,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。 -
第4题：
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()答案：对解析：《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 -
第5题：
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》答案：D解析：2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 -
第6题：
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律答案：A解析：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。 -
第7题：
按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.1
B.2
C.3
D.5答案：C解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 -
第8题：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
- A、1
- B、3
- C、4
- D、6
正确答案:C -
第9题：
根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
- A、3%
- B、5%
- C、8%
- D、10%
正确答案:B -
第10题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A合规负责人
B合规审查人
C合规监督人
D合规检查人
正确答案： A解析：
《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。 -
第11题：
单选题我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A1
B3
C4
D5
正确答案： A解析： 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 -
第12题：
单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（ ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第13题：
《医疗器械监督管理条例》于( )起实施。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.2001年4月1日
正确答案：B
-
第14题：
自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
正确答案：C
-
第15题：
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。答案：对解析：我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股 东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与 从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力 相四配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成 为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。 -
第16题：
自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A:2
B:3
C:1
D:5答案：B解析：自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。 -
第17题：
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》答案：B解析：在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》 -
第18题：
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2
B.3
C.4
D.6答案：A解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 -
第19题：
中华人民共和国国务院令第650号《医疗器械监督管理条例》于（）起施行。
正确答案:2014年6月1日 -
第20题：
《直销管理条例》自（）起实施。
正确答案:2005年12月1日 -
第21题：
填空题《爆破安全规程》于（）年9月12日由国家质量监督检验检疫总局发布，（）年5月1日实施。《民用爆炸物品安全管理条例》于（）年5月10日由国务院发布，2006年9月1日起施行。正确答案： 2003,2004,2006解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题以下属于部门规章的是（ ）。A《证券公司内部控制指引》
B《证券公司风险控制指标管理办法》
C《证券公司监督管理条例》
D《证券公司合规管理实施指引》
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题以下哪项为全球银行业监管的标杆？（ ）A《美国联邦量刑指引》
B《证券公司监督管理条例》
C《巴塞尔协议Ⅲ》
D《证券公司合规管理实施指引》
正确答案： A解析：
《巴塞尔协议Ⅲ》是全球银行业监管的标杆，它的出台引发了国际金融监管准则的调整和重组，影响银行的经营模式和发展战略。