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证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准D:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

题目
证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）

A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
D:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
相似考题

1.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。A．责令其限期整改B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C．处以罚款D．对直接责任人员给予纪律处分

2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）

3.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）

4.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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  • 第1题：

    甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( )。

    A．暂停、限制其部分业务

    B．直接撤销其介绍业务资格

    C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

    D．对其出具警示函


    正确答案：C
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第2题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

    A.配备必要的业务人员
    B.具有满足业务需要的技术系统
    C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
    D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第3题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

    A.风险隔离制度
    B.内部控制制度
    C.合规检查制度
    D.介绍业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

  • 第5题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

    • A、责令其限期整改
    • B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    • C、处以罚款
    • D、对直接责任人员给予纪律处分

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。
    A

    投资咨询业务资格

    B

    结算业务资格

    C

    代理交易资格

    D

    介绍业务资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第11题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    2名

    B

    3名

    C

    5名

    D

    7名


    正确答案： B
    解析： 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。（　　）[2013年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司申请介绍业务资格应当符合一系列的条件和风险控制指标，比如“净资本不低于12亿元”等条件。

  • 第13题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。

    A.经纪业务资格
    B.介绍业务资格
    C.自营业务资格
    D.资产管理业务资格

    答案：B
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三条证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

  • 第15题：

    证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国银监会
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第16题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

    • A、投资咨询业务资格
    • B、结算业务资格
    • C、代理交易资格
    • D、介绍业务资格

    正确答案:D

  • 第17题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第19题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、20个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（  ）。
    A

    根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务

    B

    证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

    C

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    具有满足业务需要的技术系统


    正确答案： D,C
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。[2010年9月真题]
    A

    配备必要的业务人员

    B

    具有满足业务需要的技术系统

    C

    已按规定建立期货保证金安全存管制度

    D

    申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准


    正确答案： B,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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