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首次公开发行股票并在主板上市的情形下，发行条件不包括（）。A:最近五年内主营业务没有发生重大变化B:最近三年内主营业务没有发生重大变化C:最近三年内董事没有发生重大变化D:最近三年内监事没有发生重大变化

题目
首次公开发行股票并在主板上市的情形下，发行条件不包括（）。

A:最近五年内主营业务没有发生重大变化
B:最近三年内主营业务没有发生重大变化
C:最近三年内董事没有发生重大变化
D:最近三年内监事没有发生重大变化
相似考题

1.关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2 000万元。（ ）

2.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 （ ）

3.关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )

4.在创业板上市公司的首次公开发行条件比主板和中小板的首次公开发行条件宽松。()此题为判断题(对，错)。

更多“首次公开发行股票并在主板上市的情形下，发行条件不包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    第 68 题 以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（　　）。

    A．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

    D．持续督导的期间自证券上市之日起计算


    正确答案：ABCD
    本题考查持续督导期间的相关规定。

  • 第2题：

    企业首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：B
    掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节， P27～28。

  • 第3题：

    证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 A．1，2 B．2，1 C．1，1 D．2，2


    正确答案：B

  • 第4题：

    按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件()。

    A:发行人应当具备一定的盈利能力
    B:发行人应当具有一定的规模和存续时间
    C:发行人应当主营业务突出
    D:对发行人公司治理提出从严要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：发行人应当具备一定的盈利能力；发行人应当具有一定的规模和存续时间；发行人应当主营业务突出；对发行人公司治理提出从严要求。

  • 第5题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。

    A、创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    B、主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    D、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
    首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第6题：

    首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。（）


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度在创业板首发上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个整会计年度。

  • 第7题：

    首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的( )个完整的会计年度。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的两个完整的会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

  • 第8题：

    下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行债券
    B:首次公开发行股票并上市
    C:在原有基础上赠股
    D:上市公司发行新股

    答案：B,D
    解析：
    发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第9题：

    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。

    A:申报
    B:受理
    C:初审
    D:预披露

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。

  • 第10题：

    某些情形下股票上市首日不实行价格涨跌幅限制，下列（）不属于这些情形。

    • A、首次公开发行股票上市
    • B、非流通股开始上市交易
    • C、增发股票上市的
    • D、暂停上市后恢复上市的

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列关于持续督导期问的说法，错误的是（）。

    • A、主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    • B、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    • C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    • D、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ．主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ．首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第29条第1款、第2款规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
    首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第13题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

  • 第14题：

    在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，是发行股票必须具备的财务条件之一。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

  • 第15题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第16题：

    首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：B
    解析：
    B
    《保荐办法》（2009年修订）第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第17题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法中，错误的是（ ）。

    A.创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    B.主板上市公司发行可转换公司债券，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    C.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    D.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十九条规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

  • 第18题：

    下列关于环保核查的表述正确的有（）。

    A:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，申请创业板上市的不需要
    B:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，再融资不需要
    C:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置-均应达到100%
    D:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到80%

    答案：C
    解析：
    AB两项，从事重污染行业的公司和跨省从事环发[2003]101号文件所列其他重污染行业生产经营公司以及申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作，由中华人民共和国环境保护部统一组织开展，相关省级环保局（厅）应向环保部出具审核意见，环保部向中国证监会出具核查意见CD两项，申请上市的企业：①排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；②依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；③企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先连水平；④工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%；⑤新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经环保部门验收合格；⑥环保设施稳定运转率达到95%以上；⑦按规定缴纳排污费；⑧产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质。【说明】《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》已废止了相关规定。

  • 第19题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（ ）


    答案：对
    解析：

  • 第20题：

    首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。()


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。本题说法错误。

  • 第21题：

    首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书的备查文件不包括()。

    A:财务报表及审计报告
    B:证监会核准发行文件
    C:发行与承销方案
    D:法律意见书及律师工作报告

    答案：C
    解析：
    招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。备查文件包括：①发行保荐书，②财务报表及审计报告，②盈利预测报告及审核报告（如有），④内部控制鉴证报告，⑤经注册会计师核验的非经常性损益明细表，⑥法律意见书及律师工作报告，⑦公司章程（草案），⑧中国证监会核准本次发行的文件，⑨其他与本次发行有关的重要文件。

  • 第22题：

    以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（）。

    • A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    • B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    • C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    • D、持续督导的期间自证券上市之日起计算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。


    正确答案:正确

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