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下列关于证券公司对涉及敏感信息,利益冲突管理措施的表述,错误的是()。A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理,不应混合操作B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭,工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离

题目
下列关于证券公司对涉及敏感信息,利益冲突管理措施的表述,错误的是()。

A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理,不应混合操作
B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭,工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离

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  • 第1题:

    下列关于信息的表述中,错误的是( )。


    正确答案:C

  • 第2题:

    下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( )
    ①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
    ②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理,保障敏感信息安全
    ③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测
    ④建立内幕信息知情人管理制度?

    A:①②④
    B:①②③④
    C:①③④
    D:②③

    答案:B
    解析:

  • 第3题:

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案:B,C,D
    解析:
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定:“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误,应排除。故选B、C、D。

  • 第4题:

    下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述,错误的是()。

    A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
    B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离
    C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭,工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
    D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理,不应混合操作

    答案:C
    解析:
    AC两项,证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况连行监控,并要求工作人员避免连入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所B项,证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离D项,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作

  • 第5题:

    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。

    A:期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
    B:期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
    C:建立健全信息隔离机制
    D:保持办公场所和办公设备的相互联系

    答案:D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

  • 第6题:

    下列关于政府信息公开与否的表述,哪些是错误的?()

    • A、只要涉及个人隐私的政府信息,行政机关就应当不予公开
    • B、只要涉及商业秘密的政府信息,行政机关就应当不予公开
    • C、涉及国家秘密的政府信息不应当公开
    • D、行政执法信息不应当公开

    正确答案:A,B,D

  • 第7题:

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()


    正确答案:正确

  • 第8题:

    多选题
    根据《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》的规定,以下说法中正确的是(  )。
    A

    证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突

    B

    证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

    C

    证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

    D

    同一高级管理人员不得同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务


    正确答案: A,D
    解析:
    《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》第三项规定,证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。

  • 第9题:

    单选题
    以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是(  )Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有(  )。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有(  )。
    A

    与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案: C,D
    解析:
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定,证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:(一)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;(二)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;(三)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;(四)建立内幕信息知情人管理制度。

  • 第12题:

    单选题
    证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是(  )。
    A

    建立内幕信息知情人管理制度

    B

    与公司工作人员签署保密文件

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()


    答案:错
    解析:
    信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

  • 第14题:

    下列关于施工项目进度控制的措施说法错误的是()。

    A.施工进度控制的技术措施涉及对实现施工进度目标有利的设计技术和施工技术的选用
    B.主要有组织措施、技术措施、经济措施和法律措施
    C.施工进度控制的经济措施涉及工程资金需求计划和加快施工进度的经济激励措施等
    D.建立工程进度报告制度及信息沟通网络属于管理措施
    E.施工进度控制的管理措施涉及管理的思想、管理的方法、管理的手段、承发包模式、合同管理和风险管理等

    答案:B,D
    解析:
    4.施工进度控制的措施进度控制的措施主要包括组织措施、管理措施、经济措施和技术措施。(1)组织措施。施工进度控制的组织措施主要包括:(1立进度控制目标体系。组织是目标能否实现的决定性因素,为了实现项目进度目标,应充分重视健全项目管理的组织体系,如图5-7所示。在项目组织结构中应由专门的工作部门和符合进度控制岗位资格的专人负责进度控制工作。「46」2)建立工程进度报告制度及信息沟通网络。3)进度控制环节包括进度目标的分析和论证、编制施工进度计划、定期跟踪进度计划的执行情况、采取纠偏措施以及调整进度计划。4)应编制施工进度的工作流程,如:定义施工进度计划系统(由多个相互关联的施工进度计划组成的系统)的组成,各类进度计划的编制程序、审批程序和计划调整等。5)进度控制工作包含了大量的组织和协调工作,而会议是组织和协调的重要手段,应进行有关进度控制会议的组织设计,以明确下列内容:会议的类型,各类会议的主持人和参加单位及人员,各类会议的召开时间,各类会议文件的整理、分发和确认等。建立图纸审查、工程变更和设计变更管理制度。(2)管理措施。施工进度控制的管理措施涉及管理的思想、管理的方法、管理的手段、承发包模式、合同管理和风险管理等。在理顺组织的前提下,科学和严谨的管理十分重要。1)施工进度控制在管理观念方面存在的主要问题是:缺乏进度计划系统的观念一往往分别编制各种独立而互不关联的计划,这样就形成不了计划系统;缺乏动态控制的观念一只重视计划的编制,而不重视及时地进行计划的动态调整;缺乏进度计划多方案比较和选优的观念一合理的进度计划应体现资源的合理使用,工作面的合理安排,有利于提高质量,有利于文明施工和有利于合理地缩短建设周期。2)用工程网络计划的方法编制进度计划必须很严谨地分析和考虑工作之间的逻辑关系,通过工程网络的计算可发现关键工作和关键线路,也可知道非关键工作可使用的时差,工程网络计划的方法有利于实现进度控制的科学化。3)承发包模式的选择直接关系到工程实施的组织和协调。为了实现进度目标,应选择合理的合同结构,以避免过多的合同交接而影响工程的进展。工程物资的采购模式对进度也有直接的影响,对此应作比较分析。4)为实现进度目标,不但应进行进度控制,而且应注意分析影响工程进度的风险,并在分析的基础上采取风险管理措施,以减少进度失控的风险量。常见的影响工程进度的风险,有组织风险、管理风险、合同风险、资源(人力、物力和财力)风险、技术风险等。5)应重视信息技术(包括相应的软件,局域网、互联网以及数据处理设备等)在进度控制中的应用。虽然信息技术对进度控制而言只是一种管理手段,但它的应用有利于提高进度处理的效率,有利于提高进度住处的透明度,有利于促进进度信息的交流和项目各参与方的协同工作。(3)经济措施。施工进度控制的经济措施涉及工程资金需求计划和加快施工进度的经济激励措施等。为确保进度目标的实现,应编制与进度计划相适应的资源需求计划(资源进度计划),包括资金需求计划和其他资源人力和物力资源)需求计划,以反映工程施工的各时段所需要的资源。通过资源需求的分析,可发现所编制的计划实现的可能性,若资源条件不具备,则应调整进度计划。(4)技术措施。施工进度控制的技术措施涉及对实现施工进度目标有利的设计技术和施工技术的选用。不同的设计理念、设计方案、设计技术路线对工程进度都会产生不同的影响,在工程进度受阻时,应分析是否存在设计技术的影响因素,为了实现进度目标,研究-下是否有设计变更的必要和是否有可能变更。

  • 第15题:

    证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易,管理利益冲突。()正确错误


    答案:对
    解析:
    2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》,自2011年1月1日之日起施行。

  • 第16题:

    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。

    A.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
    B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
    C.建立健全信息隔离机制
    D.保持办公场所和办公设备的相互联系

    答案:D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

  • 第17题:

    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。

    A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
    B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
    C.建立健全信息隔离机制
    D.保持办公场所和办公设备相对独立

    答案:A
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条,期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为A。

  • 第18题:

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。

    • A、与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    • B、加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全
    • C、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
    • D、与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

    正确答案:A,B,C

  • 第19题:

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点,以下列()环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目敏感信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定,错误的是(  )。
    A

    建立健全内幕信息知情人登记制度,按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围,做好内幕信息知情人的登记和管理等工作

    B

    建立健全信息保密制度,明确责任及责任追究措施,要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书,严格加强任何时期的信息管理,防止泄露内幕信息

    C

    建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内幕交易行为的发生

    D

    建立健全信息管理应急机制,制定切实可行应急预案,明确相关部门和人员责任,适时采取有效的应急措施,及时应对市场有关传闻,积极防范和有效处置公关危机


    正确答案: A
    解析:
    《关于加强上市证券公司监管的规定》规定,上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况,按照上市公司信息披露管理的监管要求,建立健全信息管理制度,包括但不限于以下方面:(一)建立健全内幕信息知情人登记制度,按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围,做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。(二)建立健全信息保密制度,明确责任及责任追究措施,要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书,严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理,防止泄露内幕信息。(三)建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内幕交易行为的发生。(四)建立健全信息管理应急机制,制定切实可行应急预案,明确相关部门和人员责任,适时采取有效的应急措施,及时应对市场有关传闻,积极防范和有效处置公关危机。(五)建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

  • 第21题:

    单选题
    根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是(  )。
    A

    证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

    B

    证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

    C

    证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

    D

    证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度


    正确答案: D
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列说法错误的是(  )。
    A

    证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中,应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施

    B

    因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上

    C

    证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司正常开展业务


    正确答案: B
    解析:
    A项,《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定,证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施。B项,第十二条规定,因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度,明确墙上人员的范围及其行为规范,防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项,第十四条规定,证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。

  • 第23题:

    多选题
    证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,下面说法正确的有(  )。
    A

    与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案: C,B
    解析:
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定,证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;②加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;④建立内幕信息知情人管理制度。