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投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。()

题目
投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。()

相似考题

1.投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（ ）

2.外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在( )等环节。（1分）A．上市公司董事会作出决议B．上市公司股东大会批准C．投资者与上市公司签署有关的合同或协议D．报批

3.上市公司或投资者应向商务部报送的文件有( )。A．战略投资方案B．投资者持续持股的承诺函C．定向发行合同或股份转让协议D．经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表

4.公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 （ ）

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  • 第1题：

    外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。

    A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

    B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

    C．取得的上市公司A股股份两年内不得转让

    D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资


    正确答案：AD

  • 第2题：

    外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（ ）


    正确答案：B
    熟悉外国投资者并购境内企业规定的适用范围、并购方式、并购要求、涉及的政府职能部门及其基本制度。见教材第十一章第三节，P446。

  • 第3题：

    投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者应签订股份转让协议。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉外国投资者进行战略投资的程序。见教材第十一章第四节，P464。

  • 第4题：

    外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司股东大会通过向投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ.可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份
    Ⅱ.定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让
    Ⅲ.协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让
    Ⅳ.首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％
    Ⅴ.对国有控股上市公司战略投资的，不得分期

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅴ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。

  • 第6题：

    上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。

    A:战略投资方案
    B:投资者持续持股的承诺函
    C:定向发行合同或股份转让协议
    D:经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均需向商务部报送。

  • 第7题：

    投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司根据《办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，商务部收到全部文件后，应在()日内作出原则批复，原则批复有效期为()日。

    A:15,90
    B:30,90
    C:30,180
    D:60,180

    答案：C
    解析：
    商务部收到全部文件后，应在30日内作出原则批复，原则批复有效期为180日。本题正确答案为C选项。

  • 第8题：

    上市公司利用非公开发行方式发行股票，相比较公开发行方式发行股票而言，有利于引入战略投资者和机构投资者。（　　）


    答案：对
    解析：
    上市公司非公开发行股票也称为定向募集增发，有利于引入战略投资者和机构投资者。

  • 第9题：

    下列适用于发行日交割、交收方式的是（　）。

    • A、上市公司发起设立
    • B、上市公司进行定向募集资金
    • C、上市公司增资发行新股
    • D、上市公司进行网上定价发行

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份Ⅱ．定向增发取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅲ．协议转让取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅳ．首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%（不考虑特殊情况）Ⅴ．对国有控股上市公司战略投资的，不得分期
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。

  • 第11题：

    单选题
    某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。 Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份 Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准 Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，投资者进行战略投资应符合的要求之一是：取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ项，根据第6条第2项规定，投资者应符合的要求之一是：境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。Ⅲ项，《关于修改部分规章和规范性文件的决定》已删除了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第7条第5项的内容，即“通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后，上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准。”Ⅳ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第8条第5项规定，通过协议转让方式进行战略投资的，投资者参股上市公司的，获得批准后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续，并报中国证监会备案。

  • 第12题：

    判断题
    上市公司利用非公开发行方式发行股票相比较公开发行方式发行股票而言，有利于引入战略投资者和机构投资者。  (    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    下列各项中，不属于上市公司定向增发优势的是()。

    A.有利于引入战略投资者和机构投资者

    B.有利于利用上市公司的市场化估值溢价

    C.发行对象多

    D.可作为一种主要的并购手段


    正确答案：C
    上市公司定向增发优势在于：①有利于引入战略投资者和机构投资者；②有利于利用上市公司的市场化估值溢价，将母公司资产通过资本市场放大，从而提升母公司的资产价值；③定向增发是一种主要的并购手段，特别是资产并购型定向增发，有利于集团企业整体上市，同时减轻并购的现金流压力。所以本题答案为选项C。

  • 第14题：

    下列关于投资者进行战略投资的要求中，说法正确的有( )。

    A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

    B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的15%

    C．取得的上市公司A股股份3年内不得转让

    D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资


    正确答案：ACD
    解析：选项B应是首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%。

  • 第15题：

    外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）
    Ⅰ.境内战略投资者
    Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者
    Ⅲ.信托公司的信托产品
    Ⅳ.基金公司的专户产品
    Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第8条规定，《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。第10条规定，发行对象属于本细则第9条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份白发行结束之日起12个月内不得转让。1、V两项，符合第9条规定的情形，不属于第10条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购，而不能以其信托产品认购。

  • 第17题：

    外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。

    A:以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
    B:投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
    C:取得的上市公司A股股份2年内不得转让
    D:属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

    答案：A,D
    解析：
    外国投资者对上市公司进行战投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股份3年内不得转让；③法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；④涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关

  • 第18题：

    投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战 略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。 ( )


    答案：错
    解析：
    投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司 根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件， 有特殊规定的从其规定。

  • 第19题：

    上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。

    A:通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
    B:上市公司控股股东
    C:通过竞价方式确定的投资者
    D:董事会引入的战略投资者

    答案：A,B,D
    解析：
    对于非公开发行的股票，若发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，同时认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

  • 第20题：

    上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（　　）

    A．机构投资者；战略投资者
    B．公众投资者；战略投资者
    C．公众投资者；机构投资者
    D．机构投资者；公众投资者

    答案：D
    解析：
    上市公司增发的网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者(包括股权登记日登记在册的流通股股东)上网定价发行。

  • 第21题：

    在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。 Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者 Ⅱ.上市公司的控股股东 Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者 Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是()。 Ⅰ 可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ 定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅲ 协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅳ 首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％ Ⅴ 对国有控股上市公司战略投资的，不得分期
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅰ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。

  • 第23题：

    单选题
    上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有() 。 Ⅰ 境内战略投资者 Ⅱ 已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ 信托公司的信托产品 Ⅳ 基金公司的专户产品 Ⅴ 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《上市公司非公开发行股票实施细则》第9条规定，《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过35名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过35名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为1个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。 第7条规定，上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日，认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。 第8条规定，发行对象属于本细则第7条第2款规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。Ⅰ、Ⅴ两项，符合第7条第2款规定的情形，不属于竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购，而不能以其信托产品认购。

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