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保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

题目
保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。
A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

相似考题

1.招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。（ ）

2.保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向（ ）报送保荐总结报告书。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国银监会

3.保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

4.发行保荐工作报告的必备内容包括（ ）。 A．保荐机构承诺事项 B．项目运作流程 C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度 执业报告。年度执业报告应有以下内容：（1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况说 明；（2 )保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；（3 )保荐机构对保荐代 表人的年度考核、评定情况；（4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；（5)保荐 机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签 字；（6)中国证监会要求的其他事项。
更多“保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构应当与每年（ ）向中国证监会报送年度执业报告。 A．3月份 B．4月份 C．5月份 D．6月份


    正确答案：B
    掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

  • 第2题：

    保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。

    A、4
    B、6
    C、5
    D、7

    答案：A
    解析：
    A
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

  • 第3题：

    保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）

    A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第4题：

    甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（　　）


    答案：错
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

  • 第5题：

    保荐机构应于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。

    A:1
    B:3
    C:4
    D:6

    答案：C
    解析：
    保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

  • 第6题：

    招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()


    答案：对
    解析：
    招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导u本题说法正确。

  • 第7题：

    发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()


    答案：错
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题说法错误。

  • 第8题：

    保荐机构的年度执业报告/需要描述保障机构的年度执业情况。无需描述保荐代表人的年度执业情况。（）


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其世事项。

  • 第9题：

    保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第10题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

    • A、申请报告
    • B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
    • C、证券业执业证书
    • D、个人财务状况说明

    正确答案:D

  • 第11题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

    • A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
    • B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    • C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    • D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
    A

    4

    B

    5

    C

    6

    D

    7


    正确答案： 4,5,6,7
    解析： 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

  • 第13题：

    保荐机构和保荐代表人的资格条件

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．财务报表附注

    D．机构、制度与人员的检查


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    保荐机构应当于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告

    A.4
    B.6
    C.5
    D.7

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

  • 第15题：

    （2013年11月）保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告

    A.4
    B. 6
    C.5
    D. 7

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

  • 第16题：

    保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告


    A.4
    B. 6
    C.5
    D. 7

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
    ……”

  • 第17题：

    保荐机构的年度执业报告内容包括（）。

    A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C:保荐代表人年度执业情况的说明
    D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

  • 第18题：

    上市报告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（）


    答案：错
    解析：
    上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐机构公章。

  • 第19题：

    保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

    A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
    B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。

  • 第20题：

    保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
    Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明
    Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人
    签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

  • 第21题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    招股说明书及其用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。

    • A、保荐机构
    • B、证券服务
    • C、中国证券业
    • D、中国证监会

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（　　）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。
    A

    4

    B

    6

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐业务资格管理的说法错误的是（　　）。
    A

    申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

    B

    中国证监会对保荐业务资格的申请，应当自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定

    C

    保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告

    D

    保荐机构应当在每一会计年度结束之日起3个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第11条规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。B项，第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。C项，第14条第2项规定，保荐机构出现下列情况的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告：保荐业务部门机构设置发生重大变化。D项，第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

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