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以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询机构 D:专业基金销售机构

题目
以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A:商业银行
B:证券公司
C:证券投资咨询机构
D:专业基金销售机构
相似考题

1.可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询公司D．专业基金销售机构E．银监会规定的其他机构

2.证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。（ ）

3.商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。 （ ）

4.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 （ ）

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  • 第1题：

    商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A．中国证监会

    B．证券交易所

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构


    正确答案：A

  • 第2题：

    可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构

    E．中国证监会规定的其他机构


    正确答案：ABCDE
    解析：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  • 第3题：

    下列（ ）机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．会计师事务所 C．证券公司 D．专业基金销售机构


    正确答案：B
    目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第4题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括（ ）。 A．专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C．注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 D．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


    正确答案：B
    《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

  • 第5题：

    目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )


    正确答案：√

  • 第6题：

    在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。

  • 第7题：

    目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    申请基金代销业务资格的机构，其负责基金代销业务的管理人员应具备从事____年以上基金业务或____年以上证券、金融业务的工作经验。（）

    A:5；5
    B:3；3
    C:2；3
    D:2；5

    答案：D
    解析：
    《基金销售办法》从治理结构、财务状况、营业场所、技术设施、资金清算和业务流程等方面规定了商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备的基本条件。其中部门管理人员要取得基金从业资格，熟悉基金业务，并具备从事基金业务2年以上或在其他金融相关机构5年以上的工作经历。

  • 第9题：

    （　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    A.商业银行
    B.证券公司
    C.证券投资咨询机构
    D.期货公司
    E.保险机构

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    2013年《证券投资基金销售管理办法》将基金销售机构扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第10题：

    以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（  ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    A

    ①③

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．专业基金销售机构

    D．保险公司


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    商业银行从事基金代销业务，需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。（ ）


    正确答案：√
    A
    商业银行需要向中国证监会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。

  • 第15题：

    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。（ ）


    正确答案：√
    了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节，P143。

  • 第16题：

    以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第17题：

    （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    A．商业银行

    B．证券投资咨询机构

    C．保险公司

    D．证券公司


    正确答案：ABD
    《证券投资基金销售管理办法》要求：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  • 第18题：

    基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（ ）


    正确答案：√
    《证券投资基金销售管理办法》的规定。

  • 第19题：

    证券公司代销开放式基金

    符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．基金管理公司


    正确答案：A

  • 第20题：

    在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:独立基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第21题：

    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
    ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
    ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

    A.①③
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。①②③④都正确。

  • 第22题：

    （）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、保险公司

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    （）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券投资咨询机构
    • C、保险公司
    • D、证券公司

    正确答案:A,B,D

  • 第24题：

    多选题
    （  ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    证券投资咨询机构

    D

    独立基金销售机构

    E

    保险机构


    正确答案： D,A
    解析：

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