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基金资金账户的管理不包括()。A:资金账户的开立B:资金账户的更名C:资金账户的销户D:资金账户的预留印鉴

题目
基金资金账户的管理不包括()。

A:资金账户的开立
B:资金账户的更名
C:资金账户的销户
D:资金账户的预留印鉴
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1.基金资金账户的管理不包括（ ）。A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴

2.基金资产账户管理时，应注意的内容有（ ）。A．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行D．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

3.封闭式基金的认购程序不包括（ ）。A.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.在资金账户存入足够资金C.以“份额”为单位提交认购申请D.通过比例配售份额基金

4.基金银行存款账户是指以基金管理人名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。（ ）

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  • 第1题：

    未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到( )，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

    Ⅰ.基金财产账户

    Ⅱ.托管资金账户

    Ⅲ.基金募集账户

    Ⅳ.信用资金账户

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅳ


    正确答案：A
    解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十一条，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

  • 第2题：

    关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）

    A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户
    B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户
    C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户
    D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户

    答案：C
    解析：
    申购资金应由实质上是投资者把资金给基金管理公司，因此第一步为投资者账户，最后为基金的银行存款账户。

  • 第3题：

    下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（ ）。

    A.按照规定开设基金资金账户
    B.监督基金管理人的资金运作
    C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户
    D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

    答案：D
    解析：
    基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。选项D是基金W理人的职责。

  • 第4题：

    基金销售机构应当建立完善的（ ）。
    Ⅰ．基金份额持有人账户
    Ⅱ．资金账户管理制度
    Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序
    Ⅳ．授权审批制度

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

  • 第5题：

    基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

    • A、负责基金份额的登记
    • B、建立并管理投资人的基金账户
    • C、代理发放红利
    • D、基金资金清算

    正确答案:D

  • 第7题：

    投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。

    • A、证券账户
    • B、B股账户
    • C、资金账户
    • D、基金账户

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    基金托管基金机构的职责不包括（）。
    A

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    B

    对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

    C

    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    D

    依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
    A

    负责基金份额的登记

    B

    建立并管理投资人的基金账户

    C

    代理发放红利

    D

    基金资金清算


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金份额登记机构提供的服务不包括（）。
    A

    建立并管理投资者的基金账户

    B

    负责基金份额的登记及资金结算

    C

    代理发放红利

    D

    负责基金财产的运作


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（　　）。
    A

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    B

    复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

    C

    办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

    D

    按照规定召集基金份额持有人大会


    正确答案： D
    解析：
    C项是基金管理人的职责。

  • 第12题：

    单选题
    投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。
    A

    证券账户

    B

    B股账户

    C

    资金账户

    D

    基金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。

    A.负责基金份额的登记
    B.建立并管理投资人的基金账户
    C.代理发放红利
    D.基金资金清算

    答案：D
    解析：
    基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户来负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

  • 第14题：

    下列对于基金托管人的职责说法，错误的是（ ）。

    A.安全保管基金财产
    B.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金设置统一账户，确保基金资金账户的统一
    C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
    D.定期向基金管理人出具资产托管报告

    答案：B
    解析：
    基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立。选项B表述错误。

  • 第15题：

    基金份额登记机构提供的服务不包括（ ）。

    A.建立并管理投资者的基金账户
    B.保管投资者名册
    C.负责基金份额的登记及资金结算
    D.保管基金财产

    答案：D
    解析：
    基金份额登记机构提供的服务包括：①建立并管理投资者的基金账户；②负责基金份额的登记及资金结算；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤保管投资者名册。

  • 第16题：

    投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（　　）。

    A．证券账户
    B．B股账户
    C．资金账户
    D．基金账户

    答案：C
    解析：
    开户即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

  • 第17题：

    可以转入“基金预算结余”账户的有关账户不包括（）账户。

    • A、一般预算收入
    • B、上解收入
    • C、基金预算收入
    • D、调出资金

    正确答案:A

  • 第18题：

    客户在交通银行购买开放式基金，需要开立（）账户。

    • A、基金资金结算账户
    • B、基金交易账户
    • C、基金账户
    • D、基金管理账户

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    基金销售机构应当建立完善的（  ）。①基金份额持有人账户②资金账户管理制度③基金份额持有人资金的存取程序④授权审批制度
    A

    ①②③④

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券账户

    B

    B股账户

    C

    资金账户

    D

    基金账户


    正确答案： A
    解析：
    开户即开立证券账户和开立资金账户。其中，资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

  • 第21题：

    单选题
    投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。
    A

    基本账户；一般账户

    B

    基金账户；资金账户

    C

    基金账户；债券账户

    D

    基本账户；专项账户


    正确答案： A
    解析： 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。基金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户；资金账户是投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金买卖的资金结算账户。

  • 第22题：

    单选题
    可以转入“基金预算结余”账户的有关账户不包括（）账户。
    A

    一般预算收入

    B

    上解收入

    C

    基金预算收入

    D

    调出资金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户在交通银行购买开放式基金，需要开立（）账户。
    A

    基金资金结算账户

    B

    基金交易账户

    C

    基金账户

    D

    基金管理账户


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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