niusouti.com

目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。A:对基金募集的监管B:对基金托管的监管C:对基金销售的监管D:对基金管理公司的监管

题目
目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

A:对基金募集的监管
B:对基金托管的监管
C:对基金销售的监管
D:对基金管理公司的监管
相似考题

1.( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国证券投资基金业协会D.包括A和B

2.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

3.中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

4.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

更多“目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

    A.《证券投资基金管理暂行办法》

    B.《证券交易所管理办法》

    C.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

    D.《开放式投资基金试点办法》


    正确答案：C

  • 第2题：

    目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ）。 A．中国证监会 B．中国证监会各地方监管局 C．中国证券业协会 D．证券交易所


    正确答案：ABD
    熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P2320

  • 第3题：

    目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。

    A:证券业协会

    B:基金监管部

    C:中国证监会各地方监管局

    D:证券交易所


    正确答案:B C D
    解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

  • 第4题：

    证券投资基金监管体系包括()。

    A:监管目标
    B:监管机构
    C:监管对象
    D:监管内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

  • 第5题：

    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
    ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
    ②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
    ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • 第6题：

    （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会的派出机构
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、包括A和B

    正确答案:D

  • 第7题：

    1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

    • A、《证券投资基金管理暂行办法》
    • B、《证券交易所管理办法》
    • C、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
    • D、《开放式投资基金试点办法》

    正确答案:C

  • 第8题：

    目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会各地方监管局
    • C、中国证券业协会
    • D、证券交易所

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    对证券投资基金的监管主要包括（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对证券投资基金行为的监管

    D

    对基金投资欠的监管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券投资基金的监管的重点是（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对基金投资者的监管

    D

    对证券投资基金行为的监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会的派出机构

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    包括A和B


    正确答案： C
    解析： 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  • 第13题：

    证券投资基金监管体系包括( )。

    A．监管目标

    B．监管机构

    C．监管对象

    D．监管内容


    正确答案：ABCD
    92. ABCD【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段组成。

  • 第14题：

    证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对基金行为的监管

    C．对基金托管人的监管

    D．对基金持有人的监管


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第17题：

    证券投资基金的监管内容包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金行为的监管
    • C、对基金托管人的监管
    • D、对基金持有人的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券投资基金的监管的重点是（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对基金投资者的监管
    • D、对证券投资基金行为的监管

    正确答案:D

  • 第19题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会对（  ）实行统一监管。Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.并购投资基金Ⅲ.私募类证券投资基金Ⅳ.其他私募投资基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括（  ）。Ⅰ.保护投资人的合法权益Ⅱ.确保基金财产的保值增值Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ.规范证券投资基金活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金监管法规包括以下（ ）内容。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.国务院有关基金的行政法规Ⅲ.中国证监会有关基金的部门规章Ⅳ.基金业协会出台的自律规则
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（　　）。
    A

    负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

    B

    对基金从业人员实施资格管理和资格考试

    C

    对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

    D

    草拟或制定证券投资基金行业的监管规则


    正确答案： D
    解析：
    证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

相关内容