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证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平

题目
证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。

A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平

相似考题

1.根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（ ）

2.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）

3.公正公平原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。（ ）

4.证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（ ）

更多“证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守( )。

    A．独立诚信原则

    B．谨慎客观原则

    C．勤勉尽职原则

    D．公正公平原则


    正确答案：ABCD
    84. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师执业应遵守的原则。

  • 第2题：

    ( )原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

    A．独立诚信

    B．谨慎客观

    C．勤勉尽职

    D．公正公平


    正确答案：A
    29.A【解析】题干是对证券分析师独立诚信原则的解释。

  • 第3题：

    根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

    A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

    B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明

    D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    正确答案：ABCD
    89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

  • 第4题：

    （ ）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则


    正确答案：A
    了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节，P428。

  • 第5题：

    2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（ ）。

    A．诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立

    B．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    C．独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信

    D．诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平


    正确答案：B

  • 第6题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵 守（ ）。
    A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则 C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽取、公正公平。

  • 第7题：

    独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()


    答案：错
    解析：
    独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

  • 第8题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第9题：

    证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。

    A.谨慎客观
    B.勤勉尽职
    C.公正公平
    D.独立诚信

    答案：B
    解析：
    勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

  • 第10题：

    证券分析师应当保持独立性，不因（　　）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
    Ⅰ 公司内部其他部门
    Ⅱ 资产管理公司
    Ⅲ 证券发行人
    Ⅳ 上市公司

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、IV
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券分析师执业行为准则》第五条，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

  • 第11题：

    证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场，这体现了证券分析师执业的（）原则。

    • A、诚信
    • B、独立
    • C、公平
    • D、审慎

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。 Ⅰ 公司内部其他部门 Ⅱ 资产管理公司 Ⅲ 证券发行人 Ⅳ 上市公司
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券分析师执业行为准则》第五条，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

  • 第13题：

    独立诚信原则是指证券分析师应当( )。

    A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议

    B．诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉

    C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场

    D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究


    正确答案：BC
    85. BC【解析】BC两项属于证券分析师应遵守的独诚信原则的内容。A项属于谨慎客观原则，D项属于勤勉尽职原则。

  • 第14题：

    证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。

    A．独立诚信

    B．谨慎客观

    C．勤勉尽职

    D．公正客观


    正确答案：B
    30.B【解析】谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息和其他合法获得的信息进行科学的分析研究，审慎客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

  • 第15题：

    独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当（ ）。A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B．诚实守信，高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究


    正确答案：BC
    A项，属于谨慎客观原则；D项，属于勤勉尽职原则。

  • 第16题：

    证券分析师在执业过程中应坚持主观判断与客观分析结合的原则。（ ）


    正确答案：×
    证券分析师在执业过程中应当坚持独立判断的原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

  • 第17题：

    证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析。预测和建议，这是证券投资分析师的（ ）。

    A．独立诚信原则的内涵之一

    B．谨慎客观原则的内涵之一

    C．勤勉尽职原则的内涵之一

    D．公正客观原则的内涵之一


    正确答案：B

  • 第18题：

    独立诚信原则是指证券分析师应当()。

    A:依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议
    B:诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉
    C:在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场
    D:本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究

    答案：B,C
    解析：
    题干中B、C两项属于证券分析师应遵守的独立诚信原则的内容。A项属于谨慎客观原则，D项属于勤勉尽职原则。

  • 第19题：

    ()原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:公正公平

    答案：A
    解析：
    证券分权师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉为证券分析师的独立诚信原则。

  • 第20题：

    证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师()原则的内涵之一。

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:公正客观

    答案：B
    解析：
    谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息和其他合法获得的信息进行科学的分析研究，审慎客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

  • 第21题：

    下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。

    A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
    B.证券分析师只能与一家证券公司执业
    C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
    D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

    答案：C
    解析：
    C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。

  • 第22题：

    （）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

    • A、独立诚信原则
    • B、谨慎客观原则
    • C、勤勉尽职原则
    • D、公正公平原则

    正确答案:A

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是（　　）。
    A

    证券分析师应当保持独立性

    B

    证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大

    C

    证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点

    D

    证券分析师应当恪守诚信原则


    正确答案： C,B
    解析：
    C项，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点，不得通过论坛、博客、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。

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