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证券投资顾问服务和发行证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段，但是二者具有显著的区别，下列不属于二者区别的是（ ）。 A.立场不同 B.服务方式和内容不同 C.服务场所不同 D.市场影响有所不同

题目
证券投资顾问服务和发行证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段，但是二者具有显著的区别，下列不属于二者区别的是（ ）。
A.立场不同 B.服务方式和内容不同
C.服务场所不同 D.市场影响有所不同

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1.对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

2.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

4.证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（ ）。 A．立场不同 B．服务方式和内容不同 C．服务对象有所不同 D．市场影响有所不同

更多“证券投资顾问服务和发行证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段，但是二者具有显著的区别，下列不属于二者区别的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。
    ①公司名称地址联系方式等
    ②证券投资顾问的姓名
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    A.①③
    B.①②
    C.②④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。④项不正确。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。

    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

    Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第3题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第4题：

    证券投资顾问与证券分析师的立场相同，二者都是基于特定客户的立场，遵守忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。()


    答案：错
    解析：
    证券投资顾问与证券分析师的立场是不同的。其中，证券投资顾问基于特定客户的立场，而证券分析师基于独立、客观的立场。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
    Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.收费标准和支付方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第6题：

    证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。

    • A、证券投资顾问
    • B、证券研究报告
    • C、证券经纪业务
    • D、证券保荐业务

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（）。

    • A、规范和要求不同
    • B、服务方式和内容不同
    • C、服务对象不同
    • D、市场影响不同

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

    • A、立场不同
    • B、服务方式和内容不同
    • C、服务对象有所不同
    • D、市场影响有所不同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（　　）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服务客户的重要手段Ⅳ．代客户作出投资决策的重要手段
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系在于：①在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。②在制度规范要求上，《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条要求证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（  ）。
    A

    香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

    B

    香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

    C

    证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

    D

    香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（）。
    A

    规范和要求不同

    B

    服务方式和内容不同

    C

    服务对象不同

    D

    市场影响不同


    正确答案： A
    解析： 证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。

  • 第13题：

    证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
    ①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
    ③证券投资顾问的职责④收费标准

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第14题：

    以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）

    A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
    B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
    C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
    D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

  • 第15题：

    证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()不同。

    A:服务方式
    B:市场影响
    C:服务内容
    D:服务对象

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别：①立场不同，②服务方式和内容不同，③服务对象有所不同，④市场影响有所不同。

  • 第16题：

    下列说法中，正确的有（ ）。
    ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
    ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
    ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
    ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
    Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ收费标准和支付方式
    Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第18题：

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

    • A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
    • B、证券经纪人不是证券公司的正式员工
    • C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
    • D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（  ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证 券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服 务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对 协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务 的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止 行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者 纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和 方式。

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

    B

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

    C

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

    D

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（  ）。
    A

    证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

    B

    证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

    C

    证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者

    D

    证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响


    正确答案： B
    解析：

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