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证券投资分析师自律组组织的职能主要有()。A:对会员进行职业道德、行为标准管理B:依法对证券市场的违法交易行为进行处罚C:对会员进行资格认证D:对会员单位证券投资分析师进行培训

题目
证券投资分析师自律组组织的职能主要有()。

A:对会员进行职业道德、行为标准管理
B:依法对证券市场的违法交易行为进行处罚
C:对会员进行资格认证
D:对会员单位证券投资分析师进行培训
相似考题

1.制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。（ ）

2.证券投资分析师自律组织基本上都是以盈利为目的的自发组织。（ ）

3.我国证券分析师行业自律组织是（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会

4.世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。（ ）

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  • 第1题：

    证券投资分析师自律性组织的会员必须是个人会员。


    正确答案：×
    证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

  • 第2题：

    中国证券投资分析师的自律性组织于2002年7月5日在上海成立。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    我国证券分析师行业自律组织是（ ）。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国证券业协会 C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．证券交易所投资分析师协会


    正确答案：C
    了解建立我国证券分析师自律组织的必要性。见教材第九章第三节，P432。

  • 第4题：

    我国证券投资分析师自律组织是（ ）。

    A．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    B．中国总工会证券投资分析师分会

    C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会

    D．中国证监会


    正确答案：A

  • 第5题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织（ ）。

    A．香港证监会

    B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C．亚洲证券投资分析师公会

    D．欧洲证券投资分析师公会

    E．投资管理与研究协会（AIMR）


    正确答案：BCDE

  • 第6题：

    世界各国证券投资分析师自律性组织的会员只能是个人会员。()


    答案：错
    解析：
    世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

  • 第7题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第8题：

    证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。
    Ⅰ．对会员进行职业道德、行为标准管理
    Ⅱ．对会员进行资格认证
    Ⅲ．对会员单位证券投资分析师进行培训
    Ⅳ．依法对证券市场的违法交易行为进行处罚

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券分析师自律组织的功能主要有以下三项：①为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试这种形式进行；也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。②对会员进行职业道德、行为标准管理。③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

  • 第9题：

    我国的证券分析师行业自律组织是（）。

    • A、国际注册投资分析师协会
    • B、亚洲证券分析师联合会
    • C、中国证券业协会证券分析师专业委员会
    • D、中国证券业监督管理委员会

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第11题：

    多选题
    证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
    A

    进行会员资格认证

    B

    对会员进行职业道德、行为标准管理

    C

    对证券投资分析师进行培训

    D

    为会员内部交流及国际交流提供支持

    E

    当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
    A

    美国证券投资分析师委员会

    B

    中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C

    亚洲证券投资分析师公会

    D

    欧洲证券投资分析师公会

    E

    投资管理与研究协会


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。

    A．制定证券分析师执业道德规范

    B．制定证券投资咨询自律性公约

    C．制定证券分析师执业行为准则

    D．制定证券分析师的工资水平


    正确答案：ABC
    我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

  • 第14题：

    中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


    正确答案：√
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第15题：

    我国证券分析师的自律组织是（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．中国证券业协会证券分析师专业委员会

    D．证券交易所投资分析师协会


    正确答案：C

  • 第16题：

    我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会投资分析师专业委员会

    C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

    D．证券交易所办的投资分析师委员会


    正确答案：B

  • 第17题：

    我国证券分析师的自律组织是（ ）。
    A.中国证监会B.中国证券业协会证券分析师专业委员会
    C.证券交易所投资分析师委员会
    D.中国证券业协会


    答案：B
    解析：
    我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会 (SAAC)于2000年7月5日在北京成立。

  • 第18题：

    证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。

    A:对会员进行职业道德、行为标准管理
    B:依法对证券市场的违法交易行为进行处罚
    C:对会员单位证券投资分析师进行培训
    D:对会员进行资格认证

    答案：A,B,C
    解析：
    证券分析师组织的功能主要有以下几项：①为会员进行资格认证;②对会员进行职业道德、行为标准管理;③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交性及国际交性提供支持等。

  • 第19题：

    证券投资分析师自律性组织的职能主要有（）。
    Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理
    Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训
    Ⅲ.对会员进行资格认证
    Ⅳ.制定证券分析师的工资水平

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察证券投资分析师自律性组织的职能。

  • 第20题：

    证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。

    • A、进行会员资格认证
    • B、对会员进行职业道德、行为标准管理
    • C、对证券投资分析师进行培训
    • D、为会员内部交流及国际交流提供支持
    • E、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    我国证券分析师的自律组织是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券业协会证券分析师专业委员会
    • D、证券交易所投资分析师委员会

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

    • A、为会员进行资格论证
    • B、对会员进行职业道德、行为标准管理
    • C、对违反协会规定的会员进行惩罚
    • D、对证券分析师进行培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。 Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅲ.对会员进行资格认证 Ⅳ.制定证券分析师的工资水平
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 本题考察证券投资分析师自律性组织的职能。 证券分析师自律组织的功能主要有以下三项：①为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试这种形式进行；也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。②对会员进行职业道德、行为标准管理。③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

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