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()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。A:信息技术部B:投资管理部C:风险管理部D:监察稽核部

题目
()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

A:信息技术部
B:投资管理部
C:风险管理部
D:监察稽核部
相似考题

1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（ ）提交分析报告。 A．投资决策委员会 B．董事会 C．风险控制委员会 D．监事会

3.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

4.督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门

更多“()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（ ）为主要标准。 A．投资收益水平 B．合规运作情况 C．内部风险控制情况 D．市场风险控制情况


    正确答案：BC
    了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P101。

  • 第2题：

    (2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.合规管理部
    B.合规与风险控制部
    C.风险管理部
    D.合规与风险管理委员会

    答案：D
    解析：
    基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  • 第3题：

    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.合规与风险管理委员会
    B.职工代表大会
    C.总经理
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

  • 第4题：

    （ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A.督察长
    B.总经理
    C.部门经理
    D.董事长

    答案：A
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • 第5题：

    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。

    A:总经理
    B:全体独立董事
    C:全体董事
    D:全体股东

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

  • 第6题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第7题：

    基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。

    • A、投资收益水平
    • B、合规运作情况
    • C、内部风险控制情况
    • D、市场风险控制情况

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    • A、总经理
    • B、督察长
    • C、董事长
    • D、部门经理

    正确答案:B

  • 第9题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
    A

    总经理

    B

    督察长

    C

    董事长

    D

    部门经理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（  ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。

    A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

    B．监督公司内部控制制度的执行情况

    C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

    D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    （ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。

    A.投资决策部
    B.权益保护部
    C.风险控制部
    D.监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 本题考察具体机构设置

  • 第15题：

    督察长应当定期或不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

    A.全体董事
    B.全体监事
    C.总经理
    D.合规管理部门

    答案：A
    解析：
    督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

  • 第16题：

    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。
    Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
    Ⅱ.制定公司经营发展战略
    Ⅲ.草拟公司风险管理战略
    Ⅳ.评估公司风险管理状况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

  • 第17题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

  • 第18题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第19题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（）。

    • A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
    • B、监督公司内部控制制度的执行情况
    • C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
    • D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

    • A、全体董事
    • B、全体监事
    • C、总经理
    • D、合规管理部门

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
    A

    风险管理部

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    合规管理部

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第23题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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