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2010年1O月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A:《发布证券研究报告暂行规定》 B:《证券投资顾问业务暂行规定》 C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D:《证券法》
题目
2010年1O月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A:《发布证券研究报告暂行规定》
B:《证券投资顾问业务暂行规定》
C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D:《证券法》
B:《证券投资顾问业务暂行规定》
C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D:《证券法》
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第1题：
证券投资咨询的基本业务形式包括()。A:证券投资顾问业务
B:财务顾问
C:发布研究报告
D:投资者教育答案：A,C解析：2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式，即证券投资顾问业务和发布证券研究报告。 -
第2题：
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定目在进一步规范()业务。A:投资咨询
B:投资顾问
C:证券经纪
D:财务顾问答案：B解析：2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资资询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。 -
第3题：
()年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A:1997
B:2010
C:2007
D:1999答案：B解析：2010年10月12日，中国证券会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 -
第4题：
证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。 -
第5题：
下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④答案：A解析：①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。 -
第6题：
2010年10月12日，为进一步规范投资者咨询业务，中国证监会颁布了（ ）。
①《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》
②《证券投资顾问业务暂行规定》
③《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
④《发布证券研究报告暂行规定》A.①③
B.①②④
C.①③④
D.②④答案：D解析：2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 -
第7题：
2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
- A、《发布证券研究报告暂行规定》
- B、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D、《证券法》
正确答案:A,B -
第8题：
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。
- A、投资咨询
- B、投资顾问
- C、证券经纪
- D、财务顾问
正确答案:A -
第9题：
单选题证券投资咨询的基本业务形式包括（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布研究报告AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： D解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询包括两种基本业务：①证券投资顾问业务；②发布证券研究报告。 -
第10题：
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中（ ）的人员，申请注册登记为证券投资顾问。[2017年4月真题]Ⅰ．签订劳动合同Ⅱ．取得证券投资咨询执业资格Ⅲ．实际从事证券投资顾问业务Ⅳ．实际从事发布证券研究报告业务AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： C解析：
根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。 -
第12题：
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。[2016年7月真题]A证券投资顾问
B发布证券研究报告
C证券投资分析
D证券投资咨询
正确答案： B解析：
根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。 -
第13题：
证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。 -
第14题：
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。答案：对解析：证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。同时，《证券投资顾问业务暂行规定》提出以下特殊规范要求：①客观说明软件工具、终端设备的功能；②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险；③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；④说明软件工具、终端设备选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的方法和局限。 -
第15题：
证券投资咨询业务的基本形式有（ ）。
A.证券投资顾问 B.发布证券研究报告业务
C.证券的承销业务 D.证券资产管理业务答案：A,B解析：2010年10月12日，中国证监会同时 颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证 券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发 布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类 基本形式。 -
第16题：
证券投资咨询业务的两类基本形式是（）。
Ⅰ.经纪业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.证券投资顾问
Ⅳ.证券研究报告业务A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券投资咨询业务的两类基本形式是：证券投资顾问和发布证券研究报告业务。 -
第17题：
2010年10月12日，中国证监会颁布了( )，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 -
第18题：
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
- A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
- B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
- C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
- D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
正确答案:D -
第19题：
证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第20题：
（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。
- A、证券经纪业务
- B、融资融券业务
- C、证券营销业务
- D、证券投资顾问业务
正确答案:D -
第21题：
单选题2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。A投资咨询
B投资顾问
C证券经纪
D财务顾问
正确答案： A解析： 2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。 -
第22题：
单选题下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
B证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
正确答案： C解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 -
第23题：
单选题下列说法错误的是（ ）。A证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
正确答案： A解析：