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证券承销业务可以采取()或者()方式。A:代销 B:全销 C:包销 D:分销

题目
证券承销业务可以采取()或者()方式。

A:代销
B:全销
C:包销
D:分销
相似考题

1.有关证券承销的说法哪些是错误的（ ）A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

2.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

3.证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

4.在我国，证券承销业务可以采取( )方式。A．代销B．募集C．包销D．配售E．收购

参考答案和解析
答案：A,C
解析：
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
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  • 第1题：

    证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P283。

  • 第2题：

    下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

    A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

    B．证券承销采取代销或者包销的方式

    C．证券发行的承销期不得超过90日

    D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销

    E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    证券包销是指()。

    A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

    B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

    D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案：D
    考20;见基金销售教材P36

  • 第4题：

    下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。

    A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
    B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    C.证券承销业务采取代销或者包销方式
    D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券业协会备案

    答案：D
    解析：
    公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

  • 第5题：

    下列选项中，说法正确的是( )。

    A、证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
    B、证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
    C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
    D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

  • 第6题：

    证券承销业务可以采取的方式有（ ）。
    ①代销
    ②包销
    ③承销
    ④自销

    A.①②③
    B.①②
    C.③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

  • 第7题：

    根据规定，在我国证券承销业务可以采取的方式有（　）。

    A.代销
    B.募集
    C.包销
    D.配售
    E.增发

    答案：A,C
    解析：
    证券承销业务采取代销或者包销方式。

  • 第8题：

    债券承销业务可以采取（）方式。

    • A、代销
    • B、余额包销
    • C、全额报销
    • D、转代销

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    证券包销是指（）。

    • A、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    • B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    • C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    • D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券承销业务采取的方式有（  ）。Ⅰ.代销Ⅱ.余额包销Ⅲ.全额包销Ⅳ.直销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列选项对证券的承销表述错误的是（　　）。
    A

    发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    C

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

    D

    证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案： D
    解析：
    ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；②证券承销业务采取代销和包销方式；③证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；④证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束后将剩余证券全部自行购买人的承销方式。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 《证券发行与承销管理办法》第三十九条：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。
    证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第13题：

    依《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当( )。

    A 采取代销方式

    B 由承销团承销

    C 采取包销方式

    D 由一个证券公司承销


    参考答案：B

  • 第14题：

    承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。 ( )


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券承销业务可以采取()方式。

    A:分销或者包销
    B:代销或者分销
    C:代销或者包销
    D:代销或者统销

    答案：C
    解析：
    证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

  • 第16题：

    下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。

    A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
    B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    C.证券承销业务采取代销或者包销方式
    D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

    答案：D
    解析：
    公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

  • 第17题：

    证券承销业务只能采取代销方式。（　　）


    答案：错
    解析：
    发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的．发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

  • 第18题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第19题：

    下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

    • A、证券承销业务采取代销或者包销方式
    • B、代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人
    • C、包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
    • D、证监会应当为发行人指定承销的证券公司

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券包销是指（）。

    • A、证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    • B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
    • C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    • D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    判断题
    证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。
    A

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人

    C

    包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第29条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

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