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我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁

题目
我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。

A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请

B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

C.取得注册会计师证书5年以上

D.不超过65周岁

相似考题

1.下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（ ）。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B．取得注册会计师证书2年以上C．不超过60岁D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

2.《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C．取得注册会计师证书5年以上D．不超过65周岁

3.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B．取得注册会计师证书2年以上C．不超过60周岁D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

4.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，其分支机构的注册会计师也应计算在内。 （ ）

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  • 第1题：

    注册会计师申请证券许可证的条件不包括（ ）。 A．取得注册会计师证书1年以上 B．不超过60周岁 C．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 D．具有大学本科以上学历


    正确答案：D
    具有大学本科以上学历是申请取得证券、期货投资咨询从业资格的人员必须具备的条件之一。

  • 第2题：

    注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括取得注册会计师证书两年以上。()


    答案：错
    解析：
    注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括取得注册会计师证书一年以上。

  • 第3题：

    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
    ①中国银保监会
    ②中国证监会
    ③财政部
    ④中国总会计师协会

    A.①②
    B.①③
    C.①④
    D.②③

    答案：D
    解析：
    考点：财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，中国证监会和财政部对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

  • 第4题：

    注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（ ）。
    Ⅰ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
    Ⅱ．取得注册会计师证书2年以上
    Ⅲ．在以往3年执业活动中没有违法违规行为
    Ⅳ．具有研究生以上学历

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的规定，注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：（1）所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请。（2）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。（3）取得注册会计师证书1年以上。（4）不超过60周岁。（5）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

  • 第5题：

    注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：A
    解析：
    注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书1年以上。

  • 第6题：

    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。
    Ⅰ.证券
    Ⅱ.基金
    Ⅲ.银行
    Ⅳ.期货

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

  • 第7题：

    根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证 Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上 Ⅳ.不超过65周岁

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。
    A

    注册制

    B

    许可证

    C

    事前报备

    D

    事后备案


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。
    A

    具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

    B

    取得注册会计师证书2年以上

    C

    不超过60周岁

    D

    执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（　　）。
    A

    证券从业资格许可证

    B

    经营证券业务许可证

    C

    证券业务准入许可证

    D

    证券业务监督许可证


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

  • 第11题：

    单选题
    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，(   )和(   )对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①④

    D

    ②③


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    注册会计师申请证券许可证还需具备证券、期货相关业务资格考试合格证书

    B

    注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上

    C

    注册会计师申请证券许可证可直接向财政部、中国证监会提出申请

    D

    注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 ( )


    正确答案：×
    【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

  • 第14题：

    按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》（以下简称《规定》），注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：()。

    A:所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请
    B:具有证券、期货相关业务资格考试合格证书，并取得注册会计师证书一年以上
    C:不超过60周岁
    D:执业质量和职业道德良好，在以往三年执业活动中没有违法违规行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照《规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请；(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；(3)取得注册会计师证书一年以上；(4)不超过60周岁；(5)执业质量和职业道德良好，在以往三年执业活动中没有违法违规行为。

  • 第15题：

    《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。
    ①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
    ②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
    ③取得注册会计师证书5年以上
    ④不超过65周岁

    A.①②
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：
    ①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请；
    ②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；
    ③取得注册会计师证书1年以上；
    ④不超过60周岁；
    ⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
    官方教材145页

  • 第16题：

    财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（ ）管理。

    A.注册制
    B.许可证
    C.事前报备
    D.事后备案

    答案：B
    解析：
    财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

  • 第17题：

    《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。Ⅰ．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上Ⅳ．不超过65周岁

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

  • 第18题：

    我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。

    • A、中国证监会
    • B、国务院证券委
    • C、财政部
    • D、中国注册会计师协会

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。

    • A、财政部
    • B、中国证监会
    • C、中国注册会计师协会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证 Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上 Ⅳ.不超过65周岁
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。
    A

    中国证监会

    B

    国务院证券委

    C

    财政部

    D

    中国注册会计师协会


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。 ①证券 ②基金 ③银行 ④期货
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①④

    D

    ②③


    正确答案： ①②,①③,①④,②③
    解析： 考点：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

  • 第23题：

    多选题
    会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。
    A

    财政部

    B

    中国证监会

    C

    中国注册会计师协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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