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证券投资人是指()。A:通过证券而进行投资的各类机构法人B:通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C:通过证券而进行投资的自然人D:各类机构法人和自然人

题目
证券投资人是指()。

A:通过证券而进行投资的各类机构法人
B:通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C:通过证券而进行投资的自然人
D:各类机构法人和自然人
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1.证券投资人是指( )。A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人

2.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人

3.证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）

4.证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 （ ）

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  • 第1题：

    证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。（ ）


    正确答案：√
    了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。

  • 第2题：

    证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人，个人不是证券投资人。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。

    A:发起人、管理人和投资人
    B:管理人、托管人和投资人
    C:托管人、发起人和投资人
    D:受益人、管理人和投资人

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的三个主要当事人包括基金投资人（又称为“基金份额持有人”）、基金管理人和基金托管人，他们是依据信托关系而运作的。故选B。

  • 第4题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
    形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
    预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事
    证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券
    投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①
    接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、
    期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章
    、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤
    中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第5题：

    下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点；
    Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点；
    Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点；
    Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券投资人具有的特点：分散性和流动性；投资的目的性；市场的支撑性。

  • 第6题：

    以下关于证券、期货从业人员的行为哪一项是符合现有法规的规定（）

    • A、接受投资人委托进行证券走势分析
    • B、与投资人约定分享投资收益
    • C、向投资人承诺投资收益率

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。

    • A、发起人、管理人和投资人
    • B、管理人、托管人和份额持有人
    • C、托管人、发起人和投资人
    • D、受益人、管理人和投资人

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。

    • A、投资人查询-投资人资料查询
    • B、投资人查询-证券余额查询
    • C、柜员查询-投资人资料查询
    • D、柜员查询-证券资金账户余额查询

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。

    • A、接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖
    • B、向投资人承诺证券投资收益
    • C、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    • D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。
    A

    发起人、管理人和投资人

    B

    管理人、托管人和份额持有人

    C

    托管人、发起人和投资人

    D

    受益人、管理人和投资人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。
    A

    投资人查询-投资人资料查询

    B

    投资人查询-证券余额查询

    C

    柜员查询-投资人资料查询

    D

    柜员查询-证券资金账户余额查询


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。
    A

    接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖

    B

    向投资人承诺证券投资收益

    C

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    D

    为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资人是指通过证券而进行投资的（ ）。

    A．自然人

    B．政府机构

    C．各类机构法人

    D．各类机构法人和自然人


    正确答案：D
    证券投资人不仅可以是自然人，还可以是法人呢。

  • 第14题：

    ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券自营业务
    C:证券承销业务
    D:证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

  • 第15题：

    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券投资咨询
    B.证券投资顾问
    C.证券经济业务
    D.证券研究报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第16题：

    ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券投资咨询业务
    C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    略。

  • 第17题：

    ()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券自营业务
    C.证券承销业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第18题：

    证券业协会性质上是一种（）。

    • A、证券监督机构
    • B、证券服务机构
    • C、自律性组织
    • D、证券投资人

    正确答案:C

  • 第19题：

    （）又称为内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。

    • A、公募发行
    • B、私募发行
    • C、特殊发行
    • D、自行发行

    正确答案:B

  • 第20题：

    柜员为客户办理取消开通证券交易时，返回错误信息，“有其他TA.账户，不允许销户”，这时柜员用（）交易查询，翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户。

    • A、投资人查询-投资人资料查询
    • B、投资人查询-证券余额查询
    • C、柜员查询-投资人资料查询
    • D、柜员查询-证券资金账户余额查询

    正确答案:C

  • 第21题：

    判断题
    证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    A

    证券投资咨询

    B

    期货投资咨询

    C

    证券、期货投资

    D

    证券、期货投资咨询


    正确答案： A
    解析： 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第23题：

    单选题
    柜员为客户办理取消开通证券交易时，返回错误信息，“有其他TA.账户，不允许销户”，这时柜员用（）交易查询，翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户。
    A

    投资人查询-投资人资料查询

    B

    投资人查询-证券余额查询

    C

    柜员查询-投资人资料查询

    D

    柜员查询-证券资金账户余额查询


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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