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证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C:禁止相互持股的情形 D:要求建立风险隔离制度
题目
证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。
A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度
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第1题：
对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
A．禁止同业竞争
B．要求建立风险隔离制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
正确答案：ABCD
ABCD
本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。 -
第2题：
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司答案：A,D解析：证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。 -
第3题：
对证券公司设立子公司的监管要求有()。A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度答案：A,B,C,D解析：对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。 -
第4题：
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。
A.禁止相互持股的情形
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止同业竞争答案：A,C,D解析：证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；(3)禁止相互持股的情形；(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；(5)要求建立风险隔离制度。 -
第5题：
证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.答案：A解析：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。Ⅴ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。VI.中国证监会及协会规定的其他条件。 -
第6题：
下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 -
第7题：
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家另类子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司答案：D解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。 -
第8题：
目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.
正确答案:错误 -
第9题：
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
- A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C、禁止相互持股的情形
- D、要求建立风险隔离制度
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题下列说法正确的是（ ）。A证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司
B证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
B证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
C子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
D证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
正确答案： A解析：
A项，《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项，第十二条规定，证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项，第十三条第一款规定，子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项，第十四条第一款规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。 -
第12题：
不定项题对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C禁止相互持股的情形
D要求建立风险隔离制度
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（ ）。
请到相应板块提问。
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第14题：
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。答案：错解析：证券公司申请设立子公司有两种形式：—是设立全资子公司；二是与符合《中华人民共和国证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。 -
第15题：
证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。
A.禁止同业竞争
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币
D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益答案：C解析： -
第16题：
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
C:禁止存在竞争关系的同类业务
D:禁止相互持股答案：B,C,D解析：对证券公司设立子公司的监管要求包括：①禁止同业竞争；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；③禁止相互持股；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度。 -
第17题：
下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案：D解析：证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务：
(2)子公司股东的股权与公司表决．权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。
(3)禁止相互持股的情形。
(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
(5)要求建立风险隔离制度。
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第18题：
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司答案：D解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 -
第19题：
下列说法中，错误的是（）
- A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
- B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
- C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
- D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
正确答案:B -
第20题：
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
- A、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C、禁止相互持股的情形
- D、要求建立风险隔离制度
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第22题：
判断题目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列说法正确的是（ ）。A证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
B证券公司以自有资金全资设立另类子公司
C证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
D每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
正确答案： A解析：