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证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）。A:单商业银行存管B:第三方存管C:当地人民银行存管D:完全控制

题目
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）。

A:单商业银行存管
B:第三方存管
C:当地人民银行存管
D:完全控制
相似考题

1.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（ ）

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．公司治理健全，内部控制有效 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

3.证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

4.证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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  • 第1题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

    A、 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

    B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

    C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

    D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

    A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
    B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    答案：A
    解析：
    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

  • 第3题：

    融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

    A:信用交易资金交收账户
    B:融资专用资金账户
    C:客户信用交易担保资金账户
    D:结算备付金账户

    答案：C
    解析：
    客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
    ①具有证券经纪业务资格
    ②公司治理健全
    ③客户资产安全、完整
    ④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

    A.①②
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

    • A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    • B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
    • C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。

    • A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
    • B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
    • C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
    • D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。

    • A、经营证券经纪业务已满3年
    • B、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
    • C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
    • D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
    A

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

    B

    证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    C

    证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

    D

    证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券


    正确答案： B
    解析： 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷Ⅱ．公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ．财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅲ项，证券公司申请融资融券业务资格应具备财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定的条件。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（　　）。
    A

    单一商业银行存管

    B

    第三方存管

    C

    当地人民银行存管

    D

    完全控制


    正确答案： A
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是，客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

  • 第12题：

    单选题
    在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。
    A

    收取客户应当归还的资金、证券

    B

    为其他客户做不超过1个月的融券业务

    C

    收取客户应当支付的利息、费用、税款

    D

    为客户进行融资融券交易的结算


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。

    A．公司治理健全，内部控制严格有效

    B．财务状况良好

    C．经营证券经纪业务已满3年

    D．客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可

    E．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

    A.集中管理 B?第三方存管
    C.有效控制 D.统一存管


    答案：B
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一，是客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

  • 第15题：

    依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
    A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产


    答案：B
    解析：
    申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：①经营证券经 纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部 控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、 高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制 指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。

  • 第16题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。

    • A、完全控制
    • B、单一商业银行存管
    • C、第三方存管
    • D、当地人民银行存管

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。

    • A、已建立完善的客户投诉处理机制
    • B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
    • C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
    • D、经营证券经纪业务已满2年

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

    • A、经营证券经纪业务已满3年
    • B、公司治理健全，内部控制有效
    • C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
    • D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

    • A、集中管理
    • B、第三方存管
    • C、有效控制
    • D、统一存管

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（　　）。[2014年6月真题]
    A

    单一商业银行存管

    B

    第三方存管

    C

    当地人民银行存管

    D

    完全控制


    正确答案： D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是，客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
    A

    已建立完善的客户投诉处理机制

    B

    有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

    C

    客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

    D

    经营证券经纪业务已满2年


    正确答案： B
    解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
    （1）经营证券经纪业务已满3年。
    （2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
    （3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
    （4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
    （5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
    （6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
    （7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
    （8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。
    （9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．具有证券经纪业务资格Ⅱ．客户交易结算资金第三方存管有效实施Ⅲ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健争，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（  ）。
    A

    统一存管

    B

    集中管理

    C

    第三方存管

    D

    有效控制


    正确答案： C
    解析：

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