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证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （）

题目
证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （）

相似考题

1.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ）

2.星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有( )。A．将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B．将集合管理计划资产用于银行抵押，‘获取银行贷款，扩大公司规模C．将自有财产用于资金拆借D．将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

3.下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（ ）。A．将集合计划资产中的债券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划资产用于对外担保

4.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（ ）投资行为。A．将集合计划资产中的债券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

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  • 第1题：

     证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ 对吗


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  • 第2题：

    资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。

    A．安全保管集合资产管理计划的资产

    B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

    C．出具资产托管报告

    D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作


    正确答案：ABCD
    资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    （ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。

    A:将集合计划资产用于资金拆借
    B:将集合计划资产中的证券用于回购
    C:将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D:将集合计划全部资产用于申购

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划的禁止行为有：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。B项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

  • 第5题：

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案：D
    解析：
    未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第6题：

    资产管理业务的禁止行为有（ ）。
    A.挪用客户资产
    B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
    C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD四个选项均属于资产管理业务的禁止行为。

  • 第7题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第8题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
    Ⅰ．抵押融资
    Ⅱ．资金拆借
    Ⅲ．对外担保
    Ⅳ．可能承担无限责任的投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第9题：

    集合计划资产不可以用于（）。

    • A、参与融资融券交易
    • B、抵押融资或者对外担保
    • C、利率互换
    • D、集合资金信托计划

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    集合计划资产不可以用于（）。
    A

    参与融资融券交易

    B

    抵押融资或者对外担保

    C

    利率互换

    D

    集合资金信托计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
    A

    不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

    B

    不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

    C

    可将集合资产管理计划资产用于对外担保

    D

    不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务时，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第13题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第14题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。

    A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

    B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

    C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

    D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（ ）投资行为。

    A．将集合计划资产中的债券用于回购

    B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

    C．将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资

    D．将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）

    A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
    D:向客户承诺投资收益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益等。

  • 第17题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:出具资产托管报告
    C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
    D:集合资产管理计划合同约定的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第18题：

    星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有()。

    A:将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
    B:将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
    C:将自有财产用于资金拆借
    D:将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：①不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第19题：

    集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
    Ⅰ．债券回购
    Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
    Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
    Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①
    将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、
    抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④
    将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤
    证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，
    按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

  • 第20题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

    • A、资金拆借
    • B、抵押融资
    • C、购买国债
    • D、对外担保

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    多选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
    A

    资金拆借

    B

    抵押融资

    C

    购买国债

    D

    对外担保


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（  ）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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