第1题:
关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是( )
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()。
第7题:
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当()。
第8题:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。
第9题:
客户合法利益优先
公司合法利益优先
公司利益不受损害
减少客户损失
第10题:
从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先
从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先
从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
第11题:
确保投资者的利益得到公平的对待
以期货公司的利益优先
以投资者和社会的利益优先
第12题:
对
错
第13题:
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。( )
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
第18题:
当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()
第19题:
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
第20题:
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在执业过程中遇到()的情形时,应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
第21题:
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
第22题:
应当以投资者的利益为主
应当以期货公司的利益为主
应当以交易所的利益为主
应当确保投资者的利益得到公平的对待
第23题:
期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露