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证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

题目
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

相似考题

1.10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务 C．证券投资咨询业务 D．与证券交易活动有关的财务顾问业务

2.2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )．（1分）A．证券投资咨询B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．保荐业务

3.证券公司的业务范围包括()A.自营买卖业务B.管理性业务C.代理买卖业务D.承销业务E.投资咨询业务

4.按照《证券法》，证券公司的业务范围包括( )。A．证券自营B．证券资产管理C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券承销与保荐

更多“证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    在我国,综合类证券公司的业务范围不包括()

    A、证券代理买卖

    B、自有及受托资产管理

    C、证券承销

    D、证券投资咨询(含财务顾问)


    参考答案：B

  • 第2题：

    （ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：A
    熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第3题：

    属于证券公司的直投业务范围的是()。

    A:提供期货行情信息、交易设施
    B:使用自有资金对境内企业进行股权投资
    C:为客户提供股权投资的财务顾问服务
    D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资；(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务；(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；(5)证监会同意的其他业务。

  • 第4题：

    我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

    A:Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

  • 第5题：

    我国证券公司的业务范围包括( )。

    A.存款业务
    B.证券承销与保荐
    C.贷款业务
    D.证券自营
    E.证券经纪

    答案：B,D,E
    解析：
    证券公司具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第6题：

    注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.证券自营业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券公司的主要业务有（）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券自营业务
    • D、项目融资业务
    • E、财务顾问业务

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。

    • A、证券公司设立的程序、条件和组织形式
    • B、证券公司的业务种类
    • C、业务范围与注册资本的关系
    • D、证券公司设立申请的审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司的资产管理业务包括（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司从事的资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种。

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 题中所给出的选项均为我国证券公司的主要业务，故全选。

  • 第12题：

    多选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
    A

    证券经纪、证券投资咨询

    B

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券承销与保荐，证券自营

    D

    证券资产管理


    正确答案： C,A
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第13题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。

  • 第14题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    证券公司的资产管理业务包括()。

    A:集合资产管理业务
    B:财务顾问业务
    C:定向资产管理业务
    D:专项资产管理业务

    答案：A,C,D
    解析：
    经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  • 第16题：

    (2013年考题)我国证券公司的业务范围包括( )。

    A.存款业务
    B.担保业务
    C.贷款业务
    D.证券自营
    E.证券经纪

    答案：D,E
    解析：
    我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务

  • 第17题：

    证券公司资产管理业务的业务范围是什么？


    正确答案:（1）为单一客户办理定向资产管理业务，与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务；
    （2）为多个客户办理集合资产管理业务，通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务；
    （3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务，与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

  • 第18题：

    （）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司的业务范围包括（）。

    • A、代理买卖业务
    • B、自营买卖业务
    • C、投资咨询业务
    • D、承销业务
    • E、管理性业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券公司的业务范围？


    正确答案: 证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

  • 第21题：

    多选题
    上市公司（　　）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。
    A

    并购重组财务顾问业务

    B

    证券保荐业务

    C

    证券投资基金代销业务

    D

    为期货公司提供中间介绍业务


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第十五条规定，上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
    A

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

    B

    国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

    C

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

    D

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整


    正确答案： C
    解析： 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

  • 第23题：

    单选题
    某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（　）。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券承销与保荐业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    与证券交易活动有关的财务顾问业务


    正确答案： A
    解析： 本题考核证券公司的业务范围。根据规定，经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保健、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司的业务范围包括（）。
    A

    代理买卖业务

    B

    自营买卖业务

    C

    投资咨询业务

    D

    承销业务

    E

    管理性业务


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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