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我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括()。A:口头或书面的警示B:强制相关证券账户销户C:要求相关投资者提交书面承诺D:约见谈话

题目
我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括()。

A:口头或书面的警示
B:强制相关证券账户销户
C:要求相关投资者提交书面承诺
D:约见谈话
相似考题

1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A．口头或书面警示B．要求相关投资者提交书面承诺C．限制相关证券账户交易D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．罚款C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

3.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．上报中国证监会网站公布C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

4.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）

参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示，约见谈话，要求相关投资者提交书面承诺，限制相关证券账户交易，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。
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  • 第1题：

    下列关于证券交易所的表述中正确的是（ ）。

    A．证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分

    B．证券交易所本身不参与证券的交易

    C．证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施

    D．证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告


    正确答案：ABD
    【考点】证券交易所
    【解析】A项正确，《证券法》第121条规定：在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。B项正确，第102条规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。C项错误，C项不属于可以停牌的情形，理由见第193条第1款：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确，第115条第1款规定：证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告

  • 第2题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P67—68。

  • 第3题：

    我国《证券法》规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第5题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（ ）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：D
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。

  • 第6题：

    根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()


    正确答案：×

    根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。

  • 第7题：

    我国《证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

    A:证券交易各机构的职责划分
    B:证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定
    C:采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
    D:证券交易所从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

  • 第8题：

    根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）

    A:口头警示
    B:书面警示
    C:约见谈话
    D:予以罚款

    答案：D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处如果相关人对其中第4项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请复核期间不停止相关措施的执行

  • 第9题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第10题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

    A:口头或书面警示
    B:罚款
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第11题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第12题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第14题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第15题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。

    A．口头或书面警示

    B．约见谈话

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    ABCD
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第18题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ ）。

    A．口头警示

    B．罚款

    C．约见谈话

    D．限制相关账户的交易


    正确答案：B

  • 第19题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

    A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控：涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；买卖证券的时间、数量、方式受限行为；可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为；证券交易价格或交易量明显异常的情形；证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

  • 第20题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

  • 第21题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。
    A.进行巨额罚款 B. 口头警示
    C.书面警示 D.上报中国证监会查处


    答案：B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第22题：

    融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 （）


    答案：对
    解析：
    融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。

  • 第23题：

    证券交易所对证券交易实行实时监控。（）


    正确答案:正确

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