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在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度 B:以净资本为核心的风险预警与监管制度 C:以适当性服务为重点的投资者保护制度 D:以自我约束为主的内部合规管理制度

题目
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。

A:独立的客户资产存管制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度
相似考题

1.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度

2.经过长期实践探索，我们党逐步形成了完整的党内规则制度体系，包括党章、准则、条例、规则、规定、办法、细则7种类型。此题为判断题(对，错)。

3.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。A．证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

4.我们党在长期执政实践中，探索形成的执政党加强自身建设的基本经验有哪些?

更多“在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。”相关问题

  • 第1题：

    在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）

    A．独立的客户资产存管制度

    B．以净资本为核心的风险预警与监管制度

    C．以适当性服务为重点的投资者保护制度

    D．以自我约束为主的内部合规管理制度


    正确答案：ABCD
    69. ABCD【解析】对证券公司实施有效监管的基础性制度除ABCD四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。

  • 第2题：

    经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（ ）。 A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高


    正确答案：BCD
    【考点】了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节，P266。

  • 第3题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括（ ）。

    A.监管手段进一步丰富，增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用
    B.“部门执法”的局面凸显
    C.在制度设计上已经开始部分涉及到权责分配、激励约束和再监督等方面的内容
    D.对主要银行业机构实行了管、监在部门间的职责分离

    答案：D
    解析：
    监管职权根据不同类型的机构特点分布于不同的内设部门，并出现了一些积极的变化，初步形成了机构监管的组织架构。一是监管手段进一步丰富，增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用；二是各相关部门独立行使处罚权的状况没有改变，且职责进一步增大，“部门执法”的局面凸显；三是在制度设计上已经开始部分涉及权责分配、激励约束和再监督等方面的内容，但仅仅形成了初步框架，还没有对运行机制和监管绩效发挥实质性作用。D项属于改革调整阶段的特点。

  • 第5题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第6题：

    国家基本药物制度是对基本药物目录制定、生产供应、采购配送、合理使用、价格管理、支付报销、质量监管、监测评价等多个环节实施有效管理的制度。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    中国共产党在长期执政实践中探索形成了中国共产党作为马克思主义执政党加强自身建设的基本经验。这些基本经验包括：坚持把（）放在首位，提高全党马克思主义水平

    • A、制度建设
    • B、组织建设
    • C、思想理论建设
    • D、作风建设

    正确答案:C

  • 第8题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括（  ）。
    A

    监管手段进一步丰富，增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用

    B

    “部门执法”的局面凸显

    C

    在制度设计上已经开始部分涉及到权责分配、激励约束和再监督等方面的内容

    D

    对主要银行业机构实行了管、监在部门间的职责分离


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

    B

    分类评价每季度进行一次

    C

    分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

    D

    证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照构建中国银行业有效监管体系战略的目标和步骤，要在（）年以前，形成银行监管法规制度的基本架构，为实施有效银行监管奠定良好的基础。
    A

    2006

    B

    2008

    C

    2010

    D

    2012

    E

    2015


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

  • 第14题：

    在中国特色社会主义的各种创新中（　　）
    A.主要包括理论创新、制度创新、科技创新和文化创新
    B.通过理论创新推动实践创新，不断在实践中探索前进，是我们要长期坚持的治国之道
    C.实践基础上的理论创新是社会发展和变革的先导
    D.要使党和国家的事业不停顿，首先理论上不能停顿


    答案：A,B,C,D
    解析：
    这是十六大报告和《“三个代表”重要思想学习纲要》的一致提法.注意记忆，灵活运用，尤其答类似分析题时随时能用得上.

  • 第15题：

    巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》，是在总结国际银行监管实践与经验基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最高要求。（　　）


    答案：错
    解析：
    《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出有效银行监管的最低标准，而不是最高要求或规范做法。

  • 第16题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
    ①有效实施证券公司常规监管
    ②合理配置监管资源
    ③提高监管效率
    ④促进证券公司持续规范发展

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第17题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

    • A、证券公司向监管机构的报告制度
    • B、定期巡视
    • C、信息披露
    • D、检查制度

    正确答案:B

  • 第18题：

    在长期的海关工作实践中，形成了传统的对进出境货物、物品和运输工具进行监管基本制度，这个制度的基本环节有申报和（）。

    • A、查验、征税、统计、放行五个基本环节
    • B、查私、征税、统计、结关五个基本环节
    • C、征税、统计、放行、结关五个基本环节
    • D、查验、征税、放行、结关五个基本环节

    正确答案:D

  • 第19题：

    在长期的海关工作实践中，形成了传统的对进出境货物、物品和运输工具进行监管的基本制度，这个制度的基本环节有申报和（）。

    • A、查验
    • B、征税
    • C、统计
    • D、放行结关

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    在长期的海关工作实践中，形成了传统的对进出境货物、物品和运输工具进行监管的基本制度，这个制度的基本环节有申报和（）。
    A

    查验

    B

    征税

    C

    统计

    D

    放行结关


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》，是在总结国际银行监管实践与经验基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最高要求。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    不定项题
    经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。
    A

    建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

    B

    证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

    C

    证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

    D

    监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
    A

    证券公司向监管机构的报告制度

    B

    定期巡视

    C

    信息披露

    D

    检查制度


    正确答案： A
    解析： 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度。（2）信息披露。（3）检查制度。

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