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证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（ ）。 A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名 C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
题目
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
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第1题：
证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
正确答案：×
-
第2题：
期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。
A．设立营业部申请书
B．拟设立营业部的决议文件
C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
D．期货从业人员的收入证明
正确答案：D
-
第3题：
证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）
正确答案：√
-
第4题：
以下说法中正确的是()。A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名答案：A,B解析：C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币；D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。 -
第5题：
期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）答案：错解析：根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准 -
第6题：
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、30
正确答案:C -
第7题：
按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
正确答案:正确 -
第8题：
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
正确答案:错误 -
第9题：
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括（）。
- A、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
- B、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
- C、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
- D、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
正确答案:B -
第10题：
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、30
正确答案:C -
第11题：
单选题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。A10
B15
C20
D30
正确答案： C解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。 -
第12题：
判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 根据《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。 -
第13题：
证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有()以上的营业部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
正确答案：B证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。
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第14题：
证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
正确答案：×
-
第15题：
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司答案：A,D解析：证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。 -
第16题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有()家以上的营业部，并且布局合理。A:10
B:15
C:20
D:25答案：C解析：根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一是具有20家以上的营业部，并且布局合理。 -
第17题：
下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
- A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
- B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
- C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部
- D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、25
正确答案:C -
第19题：
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）
正确答案:错误 -
第20题：
期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
正确答案:错误 -
第21题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、25
正确答案:C -
第22题：
判断题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析