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证券金融公司的职责包括（）。A:证监会确定的其他职责B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C:对证券公司融资融券运行情况进行监控D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险

题目
证券金融公司的职责包括（）。

A:证监会确定的其他职责
B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C:对证券公司融资融券运行情况进行监控
D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
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1.与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。（ ）

2.下列证券的风险程度由小到大的顺序是( )。A: 政府证券，公司证券，金融证券B: 金融证券，政府证券，公司证券C: 公司证券，政府证券，金融证券D: 政府证券，金融证券，公司证券

3.证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责

4.承担大额交易和可疑交易报告义务的证券期货金融机构，包括证券公司和期货公司。()

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。
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  • 第1题：

    证券经营机构包括______ ( )

    A、证券承销商

    B、证券经纪商

    C、证券金融公司

    D、投资咨询公司

    E、证券分析师


    正确答案：AB

  • 第2题：

    证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


    答案：对
    解析：
    证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第3题：

    下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
    Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。@##

  • 第4题：

    证券期货类金融机构包括( )。

    A、证券交易所和证券登记公司
    B、证券公司
    C、基金管理公司
    D、保险资产管理公司
    E、期货公司

    答案：A,B,C,E
    解析：
    A,B,C,E
    证券期货类金融机构包括证券公司、证券交易所和证券登记公司、基金管理公司和期货公司。

  • 第5题：

    农合机构金融市场条线人员的综合管理职责，包括定期与（）的托管账户核对，确保债券资产托管在其处。

    • A、国债公司
    • B、证券公司
    • C、基金公
    • D、其他金融机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    境内证券业金融机构：是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的，具备从事证券业合法资格的金融机构，包括（）。

    • A、金融租赁公司
    • B、证券投资基金管理公司
    • C、期货公司
    • D、投资咨询公司
    • E、证券公司

    正确答案:B,C,D,E

  • 第7题：

    我国商业银行综合化经营的金融机构控股模式的特点不包括（）。

    • A、控股方为非银行金融机构
    • B、其全资拥有一些包括银行、证券、保险、金融服务公司以及非金融性实体在内的附属公司和子公司
    • C、其控股一些包括银行、证券、保险、金融服务公司以及非金融性实体在内的附属公司和子公司
    • D、主要受中国证监会的监管

    正确答案:D

  • 第8题：

    参与证券投资的金融机构包括（）。

    • A、证券经营机构
    • B、主权财富基金
    • C、银行业金融机构
    • D、保险公司及保险资产管理公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（）。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.中国证券投资者保护基金有限公司Ⅲ.中国证券金融股份有限公司Ⅳ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司的职责包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．证监会确定的其他职责Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ．对证券公司融资融券运行情况进行监控Ⅳ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

  • 第11题：

    单选题
    农合机构金融市场条线人员的综合管理职责，包括定期与（）的托管账户核对，确保债券资产托管在其处。
    A

    国债公司

    B

    证券公司

    C

    基金公

    D

    其他金融机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    境内证券业金融机构包括（）。
    A

    证券公司

    B

    证券登记结算公司

    C

    证券投资基金管理公司

    D

    期货公司

    E

    证券投资咨询公司


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

  • 第15题：

    证券金融公司的职责包括（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  • 第16题：

    证券金融公司应履行的职责有（）。

    • A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    • B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    • C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    • D、证监会确定的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    境内证券业金融机构包括（）。

    • A、证券公司
    • B、证券登记结算公司
    • C、证券投资基金管理公司
    • D、期货公司
    • E、证券投资咨询公司

    正确答案:A,C,D,E

  • 第18题：

    证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    一般而言，下列证券的风险程度由大到小的排列顺序是（）。

    • A、政府证券、公司证券、金融证券
    • B、金融证券、政府证券、公司证券
    • C、公司证券、金融证券、政府证券
    • D、政府证券、金融证券、公司证券

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的证券Ⅳ．通过证券交易所的业务平台融入的资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。Ⅲ项，证券金融公司开展转融通业务，可以使用通过证券金融公司的业务平台融入的资金，但不可以使用通过证券金融公司融入的证券。

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（  ）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    境内证券业金融机构：是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的，具备从事证券业合法资格的金融机构，包括（）。
    A

    金融租赁公司

    B

    证券投资基金管理公司

    C

    期货公司

    D

    投资咨询公司

    E

    证券公司


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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