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目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照 上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计 以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。 （ ）

题目
目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照 上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计 以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。 （ ）

相似考题

1.《证券法》的主要修订内容包括( )。A．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D．加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

2.与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

3.目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次商场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（ ）

4.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备的功能有（ ）A．场外交易市场是证券发行的主要场所B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会C．场外交易市场是证券交易所的必要补充D．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制46. 针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度,包括（ ）A．建立募集资金使用定期审计制度B．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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  • 第1题：

    《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（ ）。 A．指定涉及上市公司内幕信息的保密制度 B．建立内幕信息知情人登记制度 C．完善上市公司信息披露和停复牌制度 D．健全考核评价制度


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357～358。

  • 第2题：

    未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

    A、非上市证券

    B、场外证券

    C、非挂牌证券

    D、场内证券


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    场外交易市场的功能包括()。

    A:场外交易市场是证券发行的主要场所
    B:场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
    C:场外交易市场是证券交易所的必要补充
    D:目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所

    答案：A,B,C
    解析：
    场外证券交易市场主要具备以下功能：①场外交易市场是证券发行的主要场所。②场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，也为投资者提供了兑现及投资的机会。③场外交易市场是证券交易所的必要补充。故选A、B、C。

  • 第4题：

    下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。

    A.交易的决策与执行
    B.与交易有关的登记结算
    C.交易产品风险等级的内部审查
    D.交易产品和投资者的选择

    答案：C
    解析：
    证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。

  • 第5题：

    资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。

    A.交易品种的不同
    B.市场功能的不同
    C.组织形式和交易活动是否集中
    D.是否规范化

    答案：C
    解析：
    资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。

  • 第6题：

    在中国，风险资本可以通过以下（）的方式，利用证券市场实现风险投资的退出。

    • A、场外交易
    • B、买壳上市
    • C、首次公开发行成为上市公司
    • D、海外上市

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化按排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（）。

    • A、指定涉及上市公司内幕信息的保密制度
    • B、建立内幕信息知情人登记制度
    • C、完善上市公司信息披露和停复牌制度
    • D、健全考核评价制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    场外交易市场的特点是（）

    • A、挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求
    • B、信息披露要求较低
    • C、因风险较大，监管相对更加严格
    • D、交易制度通常采用做市商制度

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对（  ）做出差异化安排。Ⅰ.信息披露制度Ⅱ.挂牌条件Ⅲ.交易结算制度Ⅳ.证券产品设计
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    场外交易市场的功能不包括(    )。
    A

    拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

    B

    为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

    C

    逐步向场内市场功能靠拢

    D

    提供风险分层的金融资产管理渠道


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    通过对（  ）等做出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。Ⅰ.上市或挂牌条件Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.交易结算制度Ⅳ.证券产品设计以及投资者约束条件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    场外交易市场的特点有（ ）。 A．信息披露要求较低，监管较为宽松 B．交易制度通常采用做市商制度 C．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求 D．随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第二节，P231。

  • 第14题：

    2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（ ）。

    A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

    B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

    C．加强对大投资者权益的保护力度

    D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序


    正确答案：C

  • 第15题：

    资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（ ）。
    ①挂牌条件
    ②结算制度
    ③信息披露制度
    ④投资者约束条件?

    A：②③
    B：①③④
    C：①②③④
    D：①②④

    答案：C
    解析：
    通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。

  • 第16题：

    场外交易市场的功能不包括（ ）。

    A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
    B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
    C.逐步向场内市场功能靠拢
    D.提供风险分层的金融资产管理渠道

    答案：C
    解析：
    A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C 说法错误。

  • 第17题：

    二板市场的特点包括（）

    • A、采用场外交易方式
    • B、上市条件相对宽松
    • C、对信息披露和保荐人要求高
    • D、独特的交易制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    二板市场的特点不包括（）

    • A、采用场内交易方式
    • B、上市条件相对宽松
    • C、对信息披露和保荐人要求高
    • D、独特的交易制度

    正确答案:A

  • 第20题：

    场外交易市场的特点有（）。

    • A、信息披露要求较低，监管较为宽松
    • B、交易制度通常采用做市商制度
    • C、挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
    • D、随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    二板市场的特点包括（）
    A

    采用场外交易方式

    B

    上市条件相对宽松

    C

    对信息披露和保荐人要求高

    D

    独特的交易制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    有关企业外部信息中的证券市场，论述正确的是（　　）。
    A

    证券市场是企业价值评估，特别是收益法和市场法评估的重要信息来源

    B

    在成本法评估中，计算折现率时使用的无风险报酬率、市场风险溢价等，需要从证券市场等资本市场公开披露的相关信息中选取

    C

    证券市场是竞争不充分、差异化交易最高的交易市场

    D

    在市场法评估中，所有参数是从证券市场等资本市场公开披露的价格统计资料和企业基本信息中得到的


    正确答案： D
    解析：
    证券市场是竞争相对充分、同质化交易最高的交易市场。证券市场资料具有规范化、透明度高、公开内容丰富的特点，是企业价值评估，特别是收益法和市场法评估的重要信息来源。在收益法评估中，计算折现率时使用的无风险报酬率、市场风险溢价等，需要从证券市场等资本市场公开披露的相关信息中选取。在市场法评估中，许多的参数都是从证券市场等资本市场公开披露的价格统计资料和企业基本信息中得到的。

  • 第23题：

    多选题
    在中国，风险资本可以通过以下（）的方式，利用证券市场实现风险投资的退出。
    A

    场外交易

    B

    买壳上市

    C

    首次公开发行成为上市公司

    D

    海外上市


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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