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所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A. 0.5% ?5% B. 0.5% ?3%C. 1% ?5% D. 1% ?3%

题目
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。
A. 0.5% ?5% B. 0.5% ?3%C. 1% ?5% D. 1% ?3%

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1.下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。A．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%～5%缴纳基金D．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金

2.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金。（ ）

3.证券投资者保护基金的来源有( )。（1分）A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金B．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

4.《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 （ ）

更多“所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券投资者保护基金的来源是（ ）。

    A．国内外机构、组织及个人的捐赠

    B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%－5%缴纳基金

    C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

    D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。 A．0．5%～5% B．0．5%～3% C．1%～5% D．1%～3%


    正确答案：A
    考点：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P363。

  • 第3题：

    所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基会。 A．0.5%～5% B．O.5%～3% C．1%～5% D．1%～3%


    正确答案：A
    【考点】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P363。

  • 第4题：

    证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。

    A.0．5％—1％
    B.0．5％—5％
    C.1％
    D.5％

    答案：B
    解析：
    所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％—5％缴纳基金。

  • 第7题：

    所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。

    A.0.1%—1%
    B.0.1%—5%
    C.0.5%—5%
    D.1%—5%

    答案：C
    解析：
    所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的0.5%—5%缴纳证券投资者保护基金。

  • 第8题：

    某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是（）

    • A、从营业收入中多缴纳0.25%
    • B、从营业收入中多缴纳0.5%
    • C、从营业收入中多缴纳1%
    • D、从营业收入中多缴纳0.75%

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券投资者保护基金的来源是（）。

    • A、国内外机构、组织及个人的捐赠
    • B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
    • C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
    • D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（  ）。
    A

    按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收

    B

    不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴

    C

    每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴

    D

    证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券投资者保护基金的来源是（ ）。

    A．国内外机构、组织及个人的捐赠

    B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

    C．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

    D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券投资者保护基金的来源。选项ABCD都正确。

  • 第14题：

    证券投资者保护基金的来源是（ ）。

    A．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

    B．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%纳入基金

    C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

    D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


    正确答案：ACD
    证券投资者保护基金的来源。 (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。 (2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％。5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。 (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。 (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。 (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。 (6)其他合法收入。

  • 第15题：

    证券投资者保护基金的来源是（ ）。

    A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金

    B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%一5%缴纳基金

    C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

    D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    证券投资者保护基金的来源有()。

    A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
    B:发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
    C:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
    D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

    答案：B,C,D
    解析：
    证券投资者保护基金的来源有：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

  • 第17题：

    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
    （）


    答案：对
    解析：
    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

  • 第18题：

    下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）

    A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金
    B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
    C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    D.证券投资者保护基金对外举债资金
    E.境内外注册的证券公司，按其营业收入的0．5—5％缴纳基金

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券法》第134条：国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
    《证券投资者保护基金管理办法》第12条：基金的来源：
    (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；(风险基金提足后的交易经手费)
    (2)所有在境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；(境内证券公司营业收入)
    经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调．整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
    (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入：
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠；
    (6)其他合法收入。
    本题E，应是境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金

  • 第19题：

    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。
    Ⅰ．上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
    Ⅱ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
    Ⅲ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入一定比例缴纳基金
    Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；国内外机构、组织及个人的捐赠

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资者保护基金管理办法》第12条至第16条的规定，证券投资者保护基金的来源有： (1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。
    (2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％—5％缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。
    (6)其他合法收入。

  • 第20题：

    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

    • A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第21题：

    所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

    • A、0.5%～5%
    • B、0.5%～3%
    • C、1%～5%
    • D、1%～3%

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳基金。
    A

    0．5％—1％

    B

    0．5％—5％

    C

    1％

    D

    5％


    正确答案： C
    解析： 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％—5％缴纳基金。

  • 第23题：

    单选题
    所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（  ）缴纳证券投资者保护基金。
    A

    0.5%~5%

    B

    0.5%~3%

    C

    1%~5%

    D

    1%~3%


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
    A

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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