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(2017年)下列属于证券基金管理公司产品的有（）。 Ⅰ 活期存款Ⅱ 货币式基金 Ⅲ 短期理财基金Ⅳ 债券逆回购A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

题目
(2017年)下列属于证券基金管理公司产品的有（）。
Ⅰ 活期存款Ⅱ 货币式基金
Ⅲ 短期理财基金Ⅳ 债券逆回购

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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1.下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有( )。A．商业银行B．证券公司C．财务公司D．证券投资基金管理公司

2.以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。A、证券公司集合资产管理计划B、证券公司专项资产管理计划C、基金管理公司特定客户资产管理计划D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划

3.下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.《证券投资基金管理公司管理办法》 B.《证券投资基金托管业务管理办法》 C.《证券投资基金销售管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

4.下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（ ）。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．金融产品

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  • 第1题：

    现金类证券产品包含的种类有（ ）。
    Ⅰ.银行产品
    Ⅱ.证券基金管理公司产品
    Ⅲ.证券公司产品
    Ⅳ.信托公司产品

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    现金类证券产品包含以下几类：（1）银行产品：活期存款、通知存款、一年以内的银行理财产品。（2）证券基金管理公司产品：货币式基金、短期理财基金。（3）证券公司产品：债券逆回购、货币型集合资产管理计划。（4）信托公司产品：货币型的信托中信托（TOT）。

  • 第2题：

    下列属于证券公司产品的有（ ）。
    Ⅰ.货币型集合资产管理计划
    Ⅱ.货币式基金
    Ⅲ.短期理财基金
    Ⅳ.债券逆回购

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司产品包括债券逆回购、货币型集合资产管理计划。

  • 第3题：

    下列属于证券公司产品的有（ ）。
    Ⅰ.货币型集合资产管理计划
    Ⅱ.货币式基金
    Ⅲ.短期理财基金
    Ⅳ.债券逆回购

    A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅳ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司产品包括债券逆回购、货币型集合资产管理计划。

  • 第4题：

    下列选项中，保护基金公司的职责有()。

    A:筹集、管理和运作基金
    B:维护基金权益
    C:组织、参与破产证券公司的清算工作
    D:监测证券公司风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考生应熟悉保护基金公司的职责。

  • 第5题：

    以下属于非法人产品的有（ ）。
    Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    非法人产品包括：证券投资基金、企业年金基金、全国社保基金组合、保险产品、信托产品、基金公司特定客户资产管理计划、证券公司资产管理计划、商业银行理财产品、保险资产管理公司资管产品、RQFII产品、QFII产品。基金管理公司属于金融机构。

  • 第6题：

    金融机构购买商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划的行为都属于( )。

    A.同业竞争
    B.同业融资
    C.同业合作
    D.同业投资

    答案：D
    解析：
    同业投资是指金融机构购买(或委托其他金融机构购买)同业金融资产(包括但不限于金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的同业金融资产)或特定目的载体(包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等)的投资行为。

  • 第7题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
    Ⅳ、管理和处分受偿资产。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    保护基金公司的职责是：
    ①筹集、管理和运作基金。
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
    ③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
    ④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
    ⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。
    ⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
    ⑦国务院批准的其他职责。

  • 第8题：

    下列不属于我国基金销售渠道的是（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、基金管理公司
    • D、证券投资咨询公司

    正确答案:C

  • 第9题：

    非标准债权的产品载体有（）。

    • A、银行理财产品
    • B、融资类信托
    • C、基金子公司资产管理计划
    • D、证券公司资产管理计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于我国基金销售渠道的是（）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    证券投资咨询公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于证券专营机构的是（　　）。
    A

    信托投资公司

    B

    证券公司

    C

    证券投资咨询公司

    D

    证券投资基金管理公司


    正确答案： A
    解析：
    证券经营机构是指依法设立的从事证券业务的金融机构。证券经营机构可分为证券专营机构和证券兼营机构，前者通常包括证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询公司等，后者通常包括信托投资公司、金融资产管理公司等。

  • 第12题：

    多选题
    下列列属于证券专营机构的有（  ）
    A

    证券公司

    B

    信托投资公司

    C

    金融资产管理公司

    D

    证券投资基金管理公司

    E

    证券投资咨询公司


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    下列属于证券基金管理公司产品的有( )。
    Ⅰ 活期存款
    Ⅱ 货币式基金
    Ⅲ 短期理财基金
    Ⅳ 债券逆回购


    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券基金管理公司产品包括货币式基金和短期理财基金。

  • 第14题：

    现金类证券产品包含的种类有（ ）。
    ①银行产品
    ②证券基金管理公司产品
    ③证券公司产品
    ④信托公司产品

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    现金类证券产品包含以下几类：（1）银行产品：活期存款.通知存款.一年以内的银行理财产品。（2）证券基金管理公司产品：货币式基金.短期理财基金。（3）证券公司产品：债券逆回购.货币型集合资产管理计划。（4）信托公司产品：货币型的信托中信托（TOT）。

  • 第15题：

    下列不属于证券专营机构的是()。

    A:信托投资公司
    B:证券公司
    C:证券投资咨询公司
    D:证券投资基金管理公司

    答案：A
    解析：
    证券经营机构是指依法设立的从事证券业务的金融机构。证券经营机构可分为证券专营机构和证券兼营机构，前者通常包括证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询公司等，后者通常包括信托投资公司、金融资产管理公司等。

  • 第16题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④管理和处分受偿资产?

    A：①②
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②③

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第17题：

    以下属于非法人产品的有（ ）。
    Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    非法人产品包括：证券投资基金、企业年金基金、全国社保基金组合、保险产品、信托产品、基金公司特定客户资产管理计划、证券公司资产管理计划、商业银行理财产品、保险资产管理公司资管产品、RQFII产品、QFII产品。基金管理公司属于金融机构。

  • 第18题：

    证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.预测基金的证券投资业绩
    C.挪用基金销售结算资金
    D.从基金管理人处收取客户维护费

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第19题：

    （2019年）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    Ⅳ、管理和处分受偿资产

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第20题：

    下列哪些属于境内证券业金融机构？（）

    • A、证券公司
    • B、证券投资基金管理公司
    • C、期货公司
    • D、投资咨询公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（）。

    • A、共同基金
    • B、单位信托基金
    • C、证券投资信托基金
    • D、金融产品

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于我国证券投资基金销售渠道的是（  ）。
    A

    保险公司

    B

    基金管理公司直销中心

    C

    证券公司

    D

    商业银行


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    金融机构购买商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划的行为都属于（  ）。
    A

    同业竞争

    B

    同业融资

    C

    同业合作

    D

    同业投资


    正确答案： D
    解析：

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