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证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ. 中国证监会 Ⅱ. 公司住所地证监局 Ⅲ. 媒体所在地证监局 Ⅳ. 证券交易所A：Ⅰ.Ⅳ B：Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。
Ⅰ. 中国证监会
Ⅱ. 公司住所地证监局
Ⅲ. 媒体所在地证监局
Ⅳ. 证券交易所

A：Ⅰ.Ⅳ
B：Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10

2.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3 B.5 C.7 D.10

4.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    证券公司应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过（??）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
    Ⅰ．广播
    Ⅱ．电视
    Ⅲ．网络
    Ⅳ．报刊

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第3题：

    证券公司证券投资咨询机构通过举办讲座报告会分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

  • 第4题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。

    Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局

    Ⅱ.媒体所在地证监局

    Ⅲ.公司住所地证监局

    Ⅳ.广告发布地证监局

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,IV
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条的规定：证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.6

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:10

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

  • 第7题：

    证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：C
    解析：
    证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第8题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

    • A、7
    • B、3
    • C、2
    • D、5

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ.讲座 Ⅱ.报告会 Ⅲ.分析会 Ⅳ.网上推介会
    A

    Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

    C

    证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

    D

    证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第12题：

    单选题
    证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（  ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
    Ⅰ广播Ⅱ电视Ⅲ网络Ⅳ报刊

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第14题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司通过广播.电视.网络等对投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（ ）个工作日报住所地.媒体所在地证监局备案。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    证券公司通过广播.电视.网络.报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传．应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假.不实.误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

    Ⅰ．网络问答

    Ⅱ．讲座

    Ⅲ．报告会

    Ⅳ．分析会

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

  • 第16题：

    证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

    A：3
    B：5
    C：7
    D：10

    答案：B
    解析：
    证券公司应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所 地证监局、媒体所在地证监局报备。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住 所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第18题：

    证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

  • 第19题：

    分行报备类计划停机，向总行报备的时限是（）

    • A、提前10个工作日
    • B、提前5个工作日
    • C、提前3个工作日
    • D、提前1个工作日

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司应当在代销合同签署后（）内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    • A、10日
    • B、5日
    • C、5个工作日
    • D、10个工作日

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当提前（　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
    A

    5

    B

    10

    C

    30

    D

    60


    正确答案： B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第22题：

    单选题
    分行报备类计划停机，向总行报备的时限是（）
    A

    提前10个工作日

    B

    提前5个工作日

    C

    提前3个工作日

    D

    提前1个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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