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投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。 Ⅰ.理财具体目标 Ⅱ.产品市场情况 Ⅲ.主要财务问题 Ⅳ.理财需求A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅰ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。
Ⅰ.理财具体目标
Ⅱ.产品市场情况
Ⅲ.主要财务问题
Ⅳ.理财需求

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

2.在投资规划流程中，（ ）主要根据客户的投资目标和对风险收益的要求，将客户的资金在各种类型资产上进行配置，确定用户各种类型资产的资金比例。A.客户分析 B.证券选择 C.资产配置 D.投资评价

3.投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。 Ⅰ.理财具体目标 Ⅱ.产品市场情况 Ⅲ.主要财务问题 Ⅳ.理财需求A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B．证券投资顾闯服务的内容和方式C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

参考答案和解析
答案：C
解析：
投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户理财需求、理财具体目标及产品市场情况进行分析确定。
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  • 第1题：

    投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。

    A.对客户说明
    B.对客户说明并征得客户同意
    C.不能修改
    D.自行修改

    答案：B
    解析：
    如果在制定投资方案的过程中，计划对已确定的投资目标进行改动，必须对客户说明，并征得客户同意。

  • 第2题：

    下列对证券投资顾问人员注册登记管理，说法错误的是（ ）

    A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
    B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突
    C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第3题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。

    A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C：证券投资顾问服务的内容和方式
    D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第4题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

    A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C.证券投资顾问服务的内容和方式
    D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式；
    (4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
    B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第5题：

    证券产品选择的步骤是（ ）。

    A.了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品
    B.确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略
    C.确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品
    D.了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

    答案：C
    解析：
    证券产品选择的步骤：1.确定投资策略:根据投资者对风险的态度‘衡量其风险承受能力，决定投入的资金量，确定最终的证券产品种类。2.了解证券产品的特性:投资者要广泛了解各种证券产品的期限、有无担保、收益高低、支付情况、风险大小等。3.分析证券产品:运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。

  • 第6题：

    下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）

    A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
    C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
    D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下;
    （1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
    （2）证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
    （3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
    （4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
    （5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
    （6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
    （7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.

  • 第7题：

    在证券组合管理的基本步骤中，确定投资目标是()阶段的任务。

    A:确定证券投资政策
    B:进行证券投资分析
    C:构建证券投资组合
    D:投资组合业绩评估

    答案：A
    解析：
    证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三个方面。

  • 第8题：

    证券投资顾问在向客户提供投资建议时，不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。（　　）


    答案：错
    解析：
    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益鼓励

  • 第9题：

    教育投资无需视客户的教育需求和子女基本情况进行分析，确定客户当前和未来的教育目标与投资需求、资金供应。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。

    • A、投资决策由客户作出
    • B、投资风险由客户承担
    • C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    • D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券投资顾问的主要职责是包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下：①证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。②证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。③证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。④证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑤证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑥证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。⑦证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（  ）。
    A

    证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

    B

    证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

    C

    证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者

    D

    证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
    Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

  • 第14题：

    证券产品选择的步骤是（ ）。

    A：了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品
    B：确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略
    C：确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品
    D：了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

    答案：C
    解析：
    证券产品选择的步骤：1.确定投资策略:根据投资者对风险的态度‘衡量其风险承受能力，决定投入的资金量，确定最终的证券产品种类。2.了解证券产品的特性:投资者要广泛了解各种证券产品的期限、有无担保、收益高低、支付情况、风险大小等。3.分析证券产品:运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。

  • 第15题：

    下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．在确定客户的投资目标前，先征询客户的期望目标
    Ⅱ．在初步拟定客户的理财目标后，要再次征询客户的意见并取得确认
    Ⅲ．投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
    Ⅳ．如要对已经确定的投资目标进行修改，必须征得客户同意

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    如果在制定投资方案的过程中，计划对已确定的投资目标进行改动，必须对客户说明，并征得客户同意。所以投资顾问不能自行修改投资目标，其他选项都是正确的。

  • 第16题：

    证券投资顾问应公平维护客户利益不得（ ）。
    Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益
    Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
    Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益
    Ⅳ.提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅱ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资服问人员及员利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

  • 第17题：

    下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
    Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
    Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
    Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

  • 第18题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（　　）。
    Ⅰ 向客户建议适当的投资组合
    Ⅱ 向客户进行理财规划建议
    Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种
    Ⅳ 接受客户全权委托，管理客户资产

    A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。

  • 第19题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但不能同时从事证券分析工作。()


    答案：错
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第20题：

    下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
    Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
    Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
    Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
    Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

  • 第21题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（  ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（　　）。Ⅰ．向客户建议适当的投资组合Ⅱ．向客户进行理财规划建议Ⅲ．向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ．接受客户全权委托，管理客户资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。

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