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公司调研是上市公司基本分析的重要环节,分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。 Ⅰ.核实公司公开信息中披露的信息,如重要项目的进展、融资所投项目等是否与信息披露一致 Ⅱ.对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询 Ⅲ.通过与公司管理层的对话与交谈,深入了解公司管理层对公司未来战略的设想(包括新的融资计划等),并对其基本素质有一个基本的判断 Ⅳ.通过对车间或工地的实地考察,对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
公司调研是上市公司基本分析的重要环节,分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。
Ⅰ.核实公司公开信息中披露的信息,如重要项目的进展、融资所投项目等是否与信息披露一致
Ⅱ.对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询
Ⅲ.通过与公司管理层的对话与交谈,深入了解公司管理层对公司未来战略的设想(包括新的融资计划等),并对其基本素质有一个基本的判断
Ⅳ.通过对车间或工地的实地考察,对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题:

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )。
    ①财务信息公开披露
    ②所有公司内部信息披露
    ③公司所有信息披露
    ④基本信息公示

    A.①②
    B.①④
    C.①③④
    D.③

    答案:B
    解析:
    考点:证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第2题:

    下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。
    Ⅰ.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责
    Ⅱ.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准
    Ⅲ.本所对信息披露文件实施全面审核
    Ⅳ.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
    Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下:
    Ⅰ、Ⅱ两项,第5.3.1条规定,本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
    ??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事前审核。
    Ⅲ项,第5.3.2条规定,本所对信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
    Ⅳ、Ⅴ两项,第5.3.5条规定,上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
    ??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正。

  • 第3题:

    所谓内幕信息,是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中,不属于内幕信息的是()。

    A:公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售
    B:公司收购的有关方案
    C:公司债务担保发生重大变更
    D:公司的股利分配计划和增资计划

    答案:A
    解析:
    A项,公司将营业用主要资产的30%以上一次性出售才构成内幕信息。

  • 第4题:

    证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

    A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

    答案:B
    解析:
    按照规定,证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

  • 第5题:

    证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
    ④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①④

    答案:C
    解析:
    证券研究报告可以使用的信息来源包括:(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(7)其他合法合规信息来源。

  • 第6题:

    公司调研是上市公司基本分析的重要环节,分析师通过公司调研需要达到的目的有( )。
    Ⅰ.通过对车间或工地的实地考察,对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识
    Ⅱ.对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询
    Ⅲ.深入了解公司可能面临的风险
    Ⅳ.核实公司公开信息中披露的信息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    公司调研是上市公司基本分析的重要环节。分析师通过公司调研需要达到的目的有:(1)核实公司公开信息中披露的信息,如重要项目的进展、融资所投项目等是否与信息披露一致。(2)对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询。(3)通过与公司管理层的对话与交谈,深入了解公司管理层对公司未来战略的设想(包括新的融资计划等),并对其基本素质有一个基本的判断。(4)通过对车间或工地的实地考察,对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识。(5)深入了解公司可能面临的风险。(6)提高公司盈利预测模型中相关参数确定的准确性。

  • 第7题:

    证券研究报告可以使用的信息来源不包括(  )。

    A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
    C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
    D.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

    答案:D
    解析:
    D项,证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第8题:

    公平信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,以下属于重大信息的是()

    • A、公司技术取得重大突破,研发出一种具有较大市场空间的新产品
    • B、公司近期拟推出股权激励方案
    • C、公司中标一项重大合同
    • D、公司预计业绩与己披露的业绩预告出现较大差异
    • E、公司拟筹划收购同行业的其他公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题:

    对主办券商信息披露事前审查理解正确的是()。

    • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
    • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
    • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
    • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

    正确答案:A

  • 第10题:

    根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》,上市公司及其工作人员()。

    • A、接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)
    • B、调研过程及会谈内容须形成书面记录
    • C、由接受调研的人员亲笔签字确认
    • D、由上市公司董事会秘书通过交易所网站"上市公司专区"进行报备

    正确答案:A,B,D

  • 第11题:

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。
    A

    上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

    B

    上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

    C

    经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

    D

    证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息


    正确答案: A
    解析: D项,证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第12题:

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源不包括(  )。
    A

    政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

    B

    上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

    C

    上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

    D

    证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    下列说法中错误的是()。

    A:分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
    B:公司调研是基本分析的重要环节
    C:公司调研的对象并不限于上市公司本身
    D:上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息

    答案:A
    解析:
    分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属于内幕信息,可以向客户批露。

  • 第14题:

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求,与上市公司发行新股的要求基本一致,具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求,与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第15题:

    (2010年)甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有( )。

    A.一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项
    B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项
    C.当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项
    D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项

    答案:B,C
    解析:
    (1)选项ACD:有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时,上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务;(2)选项B:该重大事件已经泄露或者市场出现传闻,公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。

  • 第16题:

    下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。

    A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
    B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
    C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
    D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

    答案:C
    解析:
    证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第17题:

    对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。
    Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密
    Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

  • 第18题:

    下列说法中错误的是( )。

    A.分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
    B.公司调研是基本分析的重要环节
    C.公司调研的对象并不限于上市公司本身
    D.上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息

    答案:A
    解析:
    分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息,可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息,如未来的投资项目、公司政策等,一般只要公司内部高层人员能获得。

  • 第19题:

    公司调研是上市公司基本分析的重要环节,分析师通过公司调研需要达到以下( )等几个目的。
    Ⅰ.核实公司公开信息中披露的信息,如重要项目的进展、融资所投项目等是否与信息披露一致
    Ⅱ.对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询
    Ⅲ.通过与公司管理层的对话与交谈,深入了解公司管理层对公司未来战略的设想(包括新的融资计划等),并对其基本素质有一个基本的判断
    Ⅳ.通过对车间或工地的实地考察,对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案:C
    解析:
    分析师通过公司调研需要达到的目的除ABCD四项外还包括:深入了解公司可能面临的风险;提高公司盈利预测模型中相关参数确定的准确性。

  • 第20题:

    上市公司董事会秘书负责信息披露事项,包括建立()等。

    • A、信息披露制度;
    • B、接待来访;
    • C、回答咨询;
    • D、联系股东;
    • E、向投资者提供公司公开披露的资料

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题:

    在上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息中,如果存在评估特殊处理、评估结论瑕疵等特别事项及期后事项的,应当进行说明并分析其对评估结论的影响。()


    正确答案:正确

  • 第22题:

    判断题
    证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第23题:

    单选题
    下列说法中错误的是(  )。
    A

    分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息

    B

    公司调研是基本分析的重要环节

    C

    公司调研的对象并不限于上市公司本身

    D

    上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息


    正确答案: D
    解析:
    A项,分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息,可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息,如未来的投资项目、公司政策等,一般只有公司内部高层人员能获得。