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证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体， 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户

题目
证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。
Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体， 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施
Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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1.《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.客户回访 Ⅲ.协议签订 Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．服务提供 Ⅱ．客户回访和投诉处理 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．协议签订A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.（ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.中国证券业协会A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B：Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    （ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.证券公司
    Ⅱ.证券交易所
    Ⅲ.证券投资咨询机构
    Ⅳ.中国证券业协会

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第2题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。
    Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第3题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。
    Ⅰ．客户身份核实
    Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．是否对客户充分揭示风险
    Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

    Ⅰ.业务推广

    Ⅱ.协议签订

    Ⅲ.服务提供

    Ⅳ.注册登记

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  • 第5题：

    期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第22条的规定．期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

  • 第6题：

    投诉处理一段时间后需要对客户进行回访，回访的内容可包括A投诉问题是否解决（）

    • A、投诉问题是否解决
    • B、投诉问题是否再现
    • C、客户对投诉处理是否满意
    • D、向客户推荐新业务

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理

    • A、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、V

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册登记
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第13题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第14题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（　　）。

    A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第15题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ 客户回访
    Ⅱ 协议签订
    Ⅲ 业务推广
    Ⅳ 服务提供


    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、授诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第16题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
    B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
    C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
    D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


    答案：A,C
    解析：
    证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
    ①业务推广
    ②协议签订
    ③服务提供
    ④注册登记

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.②④

    答案：A
    解析：
    对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第18题：

    根据邮储银行客服中心客户投诉管理办法，客户投诉管理主要包括（）阶段。

    • A、受理
    • B、流转
    • C、处理
    • D、回复及回访

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    认真填写营业值班日志，内容包括：班前会情况、当班重大事项、（）等。

    • A、客户建议
    • B、客户回访
    • C、投诉举报及处理情况
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    物流客户投诉方式包括（）。
    A

    电话投诉

    B

    信函投诉

    C

    当面投诉

    D

    网络投诉

    E

    回访投诉


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据邮储银行客服中心客户投诉管理办法，客户投诉管理主要包括（）阶段。
    A

    受理

    B

    流转

    C

    处理

    D

    回复及回访


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

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