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证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。A.1， 1 B.2， 1 C.3， 1 D.1， 2

题目
证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。

A.1， 1
B.2， 1
C.3， 1
D.1， 2
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1.定价机关履行成本监审的主体责任，但可以根据工作需要，( )。A.委托价格主管部门开展成本监审部分工作B.委托有关部门开展成本监审部分工作C.委托或者聘请专业机构参与成本监审工作D.委托或者聘请专业人员参与成本监审工作

2.我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行

3.在银监会下发的《绿色信贷指引》中，对银行业金融机构开展绿色信贷提出了明确要求。要求银行业金融机构应（ ）开展绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告。A.至少每一年一次 B.至少每两年一次 C.至少每半年一次 D.至少每一年两次

4.银行业金融机构应当根据《绿色信贷指引》要求,至少()开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每三年

更多“证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构应至少每（ ）开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行监督机构报送自我评估报告。

    A.3年
    B.1年
    C.2年
    D.半年

    答案：C
    解析：
    根据《绿色信贷指引》的规定，银行业金融机构应当至少每2年开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告。

  • 第2题：

    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.高级管理层；委托机构
    B.高级管理层；非委托机构
    C.董事会；委托机构
    D.董事会；非受托机构

    答案：A
    解析：
    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  • 第3题：

    证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年（ ）次，确保（ ）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

    A.1， 5
    B.2， 3
    C.1， 3
    D.2， 5

    答案：C
    解析：
    证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作

  • 第4题：

    国民体质监测工作规定中指出国家开展国民体质监测工作的频率是（）

    • A、每两年一次
    • B、每三年一次
    • C、每四年一次
    • D、每五年一次

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第6题：

    应开展微机防误装置定期维护工作，至少（）全面维护一次。可以委托设备供应厂商承担定期维护工作。

    • A、每一年
    • B、每两年
    • C、每三年
    • D、每半年

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据《绿色信贷指引》，银行业金融机构应当至少（）开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告。

    • A、每季度
    • B、每年
    • C、每两年
    • D、每三年

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    各级机构对辖内资产开展定期盘存的频率不低于每（）一次。
    A

    月

    B

    季

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每______一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在______内完成对有关事项的专项审计。（　　）
    A

    3个月；3年

    B

    3年；3个月

    C

    2个月；2年

    D

    2年；2个月


    正确答案： C
    解析：
    证券公司委托外部专业机构，开展信息技术管理工作的全面审计的频率不得低于每3年一次；未能有效实施信息技术管理被采取相应监管措施的，应当在3个月内完成相应的专项审计。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由______批准。______对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（　　）
    A

    高级管理层，委托机构

    B

    董事会，委托机构

    C

    高级管理层，受托机构

    D

    董事会，受托机构


    正确答案： B
    解析：
    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会根据（  ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
    A

    全面监管

    B

    审慎监管

    C

    有效监管

    D

    从严监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。
    A

    不得少于一次

    B

    一次

    C

    不多于两次

    D

    两次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    账户存续期间，证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。

    A:一
    B:二
    C:三
    D:五

    答案：C
    解析：
    账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。

  • 第14题：

    证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。

    A.事前审查
    B.事中风险监测
    C.事后评估审计
    D.事后排查

    答案：C
    解析：
    属于事后评估审计风险管理机制。

  • 第15题：

    《国民体质监测工作规定》中指出国家开展国民体质监测工作的频率是（）。

    • A、每2年一次
    • B、每3年一次
    • C、每4年一次
    • D、每5年一次

    正确答案:D

  • 第16题：

    证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。

    • A、不得少于一次
    • B、一次
    • C、不多于两次
    • D、两次

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

    • A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
    • B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
    • C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
    • D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

    正确答案:B

  • 第18题：

    各级机构对辖内资产开展定期盘存的频率不低于每（）一次。

    • A、月
    • B、季
    • C、半年
    • D、年

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列关于中国银监会与外审机构的沟通表述错误的是（  ）。
    A

    银行应健全委托外部审计的管理制度和流程，畅通与外部审计沟通交流的渠道

    B

    银行应积极配合外部审计工作，不得阻碍外部审计工作正常开展

    C

    对于委托外部审计机构过程中的档案，银行可以不予置理

    D

    银行或外审机构单方面要求终止审计委托时，银行应当及时报告银行业监管机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（　　）。
    A

    内部控制执行效果评估每年不得少于2次

    B

    证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估

    C

    对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估

    D

    证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况

    E

    证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除


    正确答案： C
    解析：
    ABCD四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第43条规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。E项，第44条规定，证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。

  • 第21题：

    单选题
    关于外部审计质量控制，下列说法错误的是（）。
    A

    银行应当了解外部审计程序及质量控制体系，配合外审机构开展审计工作

    B

    银行应当对外审机构的审计报告质量及审计业务约定书的履行情况进行评估

    C

    外审机构同一签字注册会计师对同一家银行业金融机构进行外部审计的服务年限不得超过3年

    D

    为提高外部审计的独立性，银行不宜委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行不宜委托其从事外部审计业务的外审机构有（  ）。
    A

    专业胜任能力强的外审机构

    B

    有从事过银行业金融机构审计的外审机构

    C

    在形式上和实质上均保持独立性的外审机构

    D

    与被审计机构存在关联关系的外审机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（　　）至少进行1次。
    A

    半年

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十一条规定，证券基金经营机构委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次。

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