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根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

题目
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

相似考题
参考答案和解析
答案:D
解析:
证券从业人员不得从事以下活动:Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;Ⅴ.从事与其履行职责有利益冲突的业务;VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
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  • 第1题:

    根据《证券法》的规定,下列不属于操纵证券市场行为的足( )。

    A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券

    B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    正确答案:D
    解析:操纵证券市场的手段主要包括:①单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格或证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量;④其他操纵手段。D项利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息属于欺诈客户行为。

  • 第2题:

    《刑法》第181条规定适用下列行为中的( ) 。

    A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场

    B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

    C. 单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格

    D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

    E. 伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场


    正确答案:AE

  • 第3题:

    根据规定情节严重需追究刑事责任的行为有()。

    A:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券,或者泄露该信息
    B:编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场
    C:单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的
    D:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的

    答案:A,B,C,D
    解析:
    (1)证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,将追究刑事责任。(2)编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将追究刑事责任。(3)有下列行为之一。操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任:单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的;以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的;以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第4题:

    以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有( )。

    A、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场
    B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
    C、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
    D、单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

    答案:B,C,D
    解析:
    《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十一条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证
    券、期货交易量的;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。

  • 第5题:

    证券业从业人员不得从事()。
    Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第6题:

    证券业从业人员不得从事()。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、II

    正确答案:A

  • 第7题:

    证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题:

    下列选项中,属于操纵市场行为的有() Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅱ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题:

    单选题
    下列哪一项不属于基金公司、部门及员工不得参与的市场行为?()
    A

    通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格

    B

    以他人为交易对象,进行转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量

    D

    为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    证券从业人员不得从事(  )。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
    A

    ⅠⅡⅣ

    B

    ⅠⅡ Ⅲ

    C

    ⅠⅢ Ⅳ

    D

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    证券业从业人员不得(  )。I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录II.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场III.从事与其履行职责有利益冲突的业务IV.买卖法律明文禁止买卖的证券
    A

    I、II、III、IV

    B

    I、II、IV

    C

    I、III、IV

    D

    I、II、III


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    证券从业人员不得从事的活动包括(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    证券从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

  • 第13题:

    下列各项中,不属于操纵市场行为的是()。

    A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

    B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

    D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量


    正确答案:B

  • 第14题:

    基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动,以下不属于操纵市场行为的是( )。

    A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,影响证券交易价格或证券交易量
    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
    C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
    D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

    答案:D
    解析:
    操纵市场,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括:①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。选项A、B、C均属于操纵市场,选项D属于内幕交易。

  • 第15题:

    《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括()。

    A:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
    B:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
    C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
    D:利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

  • 第16题:

    根据我国刑法,下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有( )。

    A. 与他人串通,以事先约定的时间. 价格和方式相互进行证券. 期货交易,影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
    B. 单独或者合谋,集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
    C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易。或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
    D. 编造并且传播影响证券. 期货交易的虚假信息,扰乱证券. 期货市场

    答案:A,B,C
    解析:
    根据《刑法修正案(六)》第11条的规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
    的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

  • 第17题:

    证券业从业人员不得从事( )。
    Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

    A:Ⅰ.Ⅱ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第18题:

    下列属于欺诈客户行为的是()

    • A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
    • B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
    • C、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:D

  • 第19题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。

    • A、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    • B、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    • C、兼任与其履行职责无利益冲突的职位
    • D、买卖法律明文禁止买卖的证券

    正确答案:C

  • 第20题:

    证券业从业人员的禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第21题:

    单选题
    下列各项中,不属于操纵市场行为的是(    )。
    A

    单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

    B

    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    C

    与他人串通,以事先约定的时间、价格相方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

    D

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有(  )。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券业从业人员不得从事的活动还包括:①从事与其履行职责有利益冲突的业务;②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;③买卖法律明文禁止买卖的证券;④利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第23题:

    单选题
    基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动,以下不属于操纵行为的是(  )。
    A

    从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

    B

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

    D

    单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量


    正确答案: D
    解析:
    A项属于内幕交易。内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。而操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。BCD三项均是要影响证券价格或交易量,属于操纵市场。