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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A、已取得证券从业资格 B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

题目
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。


A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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1.申请注册建筑师初始注册，应当具备哪些条件?

2.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1 B.2 C.3 D.4

3.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件

4.投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）

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  • 第1题：

    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、已取得证券从业资格
    • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

    正确答案:D

  • 第2题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第3题：

    简述申请注册的商标应当具备的条件。


    正确答案: （1）申请注册的商标应当具备法定的构成要素
    （2）申请注册的商标应具备显著性
    （3）申请注册的商标不得是法律禁止作为商标使用的标志
    （4）申请注册的商标不得是不能作为商标注册的标志
    （5）申请注册的商标不得与他人在同一种或者类似商品或者服务上已经注册或者初步审定商标相同或者近似
    （6）申请注册的商标不得与被撤销或者注销未满一年的注册商标相同或者近似

  • 第4题：

    证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第5题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    取得证券从业资格

    B

    取得证券经纪人资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历


    正确答案： A
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第10题：

    问答题
    简述申请注册的商标应当具备的条件。

    正确答案： （1）申请注册的商标应当具备法定的构成要素
    （2）申请注册的商标应当具备显著性
    （3）申请注册的商标不得是法律禁止作为商标使用的标志
    （4）申请注册的商标不得是不能作为商标注册的标志
    （5）申请注册的商标不得与他人在同一种或者类似商品或者服务上已经注册或者初步审定商标相同或者近似
    （6）申请注册的商标不得与被撤销或者注销未满一年的注册商标相同或者近似
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B,D
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格。
    （2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    （3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
    （4）中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（  ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第14题：

    监理工程师申请初始注册，应当具备哪些条件？


    正确答案: 监理工程师申请初始注册，应当具备以下条件：
    1、经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程资格证书。
    2、受聘于一个相关单位。
    3、达到继续教育要求。

  • 第15题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

    • A、具有证券从业资格、取得执业资格证书
    • B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    • C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
    • D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、取得证券从业资格
    • B、取得证券经纪人资格
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(    )。I.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
    A

    Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

    B

    依法取得从业资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施行政处罚


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在20日内完成注册。

  • 第20题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： D
    解析：
    D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第21题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    具有证券从业资格

    B

    具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    C

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（  ）。①不符合申请投资主办人注册规定的条件②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年③未通过证券从业人员年检④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚


    正确答案： D
    解析： 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

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