第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.年检申请报告 Ⅲ.年度业务报告 Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表
第6题:
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
第7题:
证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括()。
第8题:
证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业
证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致
证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事证券、期货投资咨询业务
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务
第9题:
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语
证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺
第10题:
企业法人营业执照
年检申请报告
年度业务报告
经注册会计师审计的财务会计报表
第11题:
由注册会计师提供的验资报告
年检申请报告
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
第12题:
①②
①③④
①②④
①②③④
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。
第17题:
下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。
第18题:
下列选项中,不属于外资参股证券公司设立程序的是()。
第19题:
年检申请报告
年度业务报告
下一年度经营计划
经注册会计师审计的财务报表
第20题:
提交审批
提供
接收
撰写完成
第21题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第22题:
证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
第23题:
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,可使用笔名,并对投资风险作充分说明
第24题:
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ