第1题:
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
第8题:
具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第9题:
①②③
①②④
②③④
①②③④
第10题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第11题:
I、II
I、III
II、III
II、III、IV
第12题:
证券评级机构基本信息
受评级机构的相关信息
评级结果质量统计情况
内部控制制度和管理制度
第13题:
中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平
第20题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第21题:
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
第22题:
5
10
20
30
第23题:
①②③
①②④
②③④
①②③④