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证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。 ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息 ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息 ④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息A.②③④ B.①②③ C.①②③④ D.①④

题目
证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①④

相似考题
参考答案和解析
答案:C
解析:
证券研究报告可以使用的信息来源包括:(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(7)其他合法合规信息来源。
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  • 第1题:

    下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。
    Ⅰ.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责
    Ⅱ.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准
    Ⅲ.本所对信息披露文件实施全面审核
    Ⅳ.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
    Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下:
    Ⅰ、Ⅱ两项,第5.3.1条规定,本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
    ??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事前审核。
    Ⅲ项,第5.3.2条规定,本所对信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
    Ⅳ、Ⅴ两项,第5.3.5条规定,上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
    ??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正。

  • 第2题:

    下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。

    A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
    B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
    C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
    D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

    答案:D
    解析:
    下列私募业务信息不得向公众披露:①涉及证券公司客户隐私的信息;②涉及第三方商业秘密的信息;③合同约定不得向公众公开的信息;④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会(而非中国证监会)认可的其他信息披露平台,披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。

  • 第3题:

    证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

    A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

    答案:B
    解析:
    按照规定,证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

  • 第4题:

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合的要求有( )。
    ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
    ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    本题考查证券研究报告调研活动管理,选项①②③④均属于进行调研活动的要求。[钉 题库]

  • 第5题:

    下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是( )。
    Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
    Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
    Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
    Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    可以查看证券研究报告使用的信息来源,里面有具体的要求,可以使用新闻媒体发布的信息,所以Ⅰ选项不对

  • 第6题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第7题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第8题:

    下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。
    Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
    Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
    Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    Ⅳ.从信息服务机构等第三方合法取得市场、行业及企业相关信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息是证券研究报告可以使用的信息来源。

  • 第9题:

    证券投资分析的信息来源包括()。

    • A、国家的法律法规、政府部门发布的政策信息
    • B、上市公司的年度报告和中期报告
    • C、投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的信息
    • D、通过家庭成员、朋友、邻居等获得信息,甚至包括内幕信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合(  )要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。
    A

    上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

    B

    上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

    C

    经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

    D

    证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息


    正确答案: A
    解析: D项,证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第12题:

    单选题
    下列说法错误的是(  )。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

    B

    不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

    C

    不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息

    D

    不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    下列说法错误的是( )。

    A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
    B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
    D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。本题考查证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源。

  • 第14题:

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合( )要求。
    ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
    ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    考查证券研究报告调研活动管理,①②③④都属于。

  • 第15题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。

    A.应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
    B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
    D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

    答案:D
    解析:
    证券研究报告可使用的信息来源
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。
    ④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。
    ⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
    ⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。
    ⑦其他合法合规信息来源。
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写人证券研究报告;不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据;不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  • 第16题:

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时,关于信息的审慎使用,下列说法正确的有(  )。
    Ⅰ 不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
    Ⅱ 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    Ⅲ 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
    Ⅳ 不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八至第九条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据;证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  • 第17题:

    对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。
    Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密
    Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

  • 第18题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时,应当符合的要求有(  )。
    Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,可以向他人透露


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅳ项,被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第19题:

    证券研究报告可以使用的信息来源不包括(  )。

    A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
    C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
    D.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

    答案:D
    解析:
    D项,证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第20题:

    下面关于信息披露制度的阐述,错误的是()。

    • A、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
    • B、信息披露是上市公司的法定义务
    • C、信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
    • D、信息披露是维护证券市场秩序的必要前提

    正确答案:A

  • 第21题:

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源包括(  )。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七条,证券研究报告可以使用的信息来源包括:①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息;②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外;⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息;⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;⑦其他合法合规信息来源。

  • 第22题:

    单选题
    下列说法错误的是(  )。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

    B

    不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

    C

    不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息

    D

    不得将通过市场调研从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息作为研究报告结论的依据


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源不包括(  )。
    A

    政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

    B

    上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

    C

    上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

    D

    证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息


    正确答案: A
    解析: