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证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D.5
题目
B.2
C.3
D.5
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更多“证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。”相关问题
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第1题：
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。
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第2题：
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计答案：C解析：基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。 -
第3题：
期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.1
B.2
C.3
D.5答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。故本题答案为C。 -
第4题：
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3
B.5
C.7
D.10答案：B解析：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 -
第5题：
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
正确答案:正确 -
第6题：
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
- A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
- B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
- C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
- D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
正确答案:B -
第7题：
财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）
正确答案:错误 -
第8题：
基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。
- A、10
- B、20
- C、25
- D、30
正确答案:D -
第9题：
判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。A2
B3
C5
D7
正确答案： D解析：
根据《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。 -
第11题：
单选题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A1
B2
C3
D5
正确答案： D解析： -
第12题：
多选题下列关于合规负责人的说法正确的有（ ）。A证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可
C证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
D证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
正确答案： C,A解析：
根据《证券公司监管条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。B项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，需要经国务院证券监督管理机构认可；D项，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 -
第13题：
财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第14题：
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3
B.2
C.4
D.6答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条。期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 -
第15题：
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职答案：B解析：考点：本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。 -
第16题：
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2
B.3
C.4
D.6答案：A解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 -
第17题：
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
正确答案:错误 -
第18题：
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:B -
第19题：
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- A、2
- B、3
- C、5
- D、7
正确答案:A -
第20题：
单选题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A1个月
B2个月
C3个月
D6个月
正确答案： D解析： 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 -
第21题：
单选题证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。A六十
B三十
C九十
D十五
正确答案： A解析： -
第22题：
判断题财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A5
B10
C15
D20
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A2
B3
C5
D7
正确答案： D解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。