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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。 ①采用询价方式定价但未参与初步询价 ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A.②③④ B.①② C.①②③ D.①②③④

题目
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。
①采用询价方式定价但未参与初步询价
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④
相似考题

1.参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。 （ ）

2.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )

3.股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付审购资金，单一指定证券账户的一次申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）

4.初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。（ ）

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  • 第1题：

    首次公开发行股票的，询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于（ ）。 A．初步询价和网上发行 B．初步询价和网下配售 C．累计投标询价和网上发行 D．累计投标询价和网下配售


    正确答案：D
    首次公开发行股票的，询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

  • 第2题：

    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）


    正确答案：×
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。

  • 第3题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形


    正确答案：ABCD
    本题考查询价对象不得配售股票的情形。

  • 第5题：

    发行人及其主承销商应当向参与()的询价对象配售股票。

    A:网上配售
    B:网下配售
    C:网下销售
    D:网上配售

    答案：B
    解析：
    发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。

  • 第6题：

    发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()


    答案：错
    解析：
    发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题说法错误。

  • 第7题：

    首次公开发行股票网下配售过程中，以下表述正确的有（）。

    A:首发后总股本4亿股以下的，同下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
    B:发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
    C:发行人、承销面可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
    D:发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查

    答案：A,B,C
    解析：
    A项，《证券发行与承销管理办法》第九条第一款规定，首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。B项，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。C项，询价对象与发行人、承销面可自主约定同下配售股票的持有期限。。D项，主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

  • 第8题：

    下列关于询价与定价的说法正确的有()。

    A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
    B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
    C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
    D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

    答案：A,B,C
    解析：
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。

  • 第9题：

    证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
    Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；
    Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
    ①采用询价方式定价但未参与初步询价；
    ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第10题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。

    • A、未参与初步询价
    • B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    • C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    • D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。

    • A、未参与初步询价
    • B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    • C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    • D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（  ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（ ）个月。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B
    向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第14题：

    主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。

    A．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．为参与初步询价

    E．放宽投资镇申购上限


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形一的询价对象不得配售股票。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
    Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
    Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。该规定已于2013年修订时删除。Ⅲ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第18题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。

    A:中国证监会
    B:中国银监会
    C:中国证券业协会
    D:证券登记结算机构

    答案：A,C,D
    解析：
    指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。本题正确答案为ACD选项。

  • 第19题：

    主承销商可以向下列()询价对象配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价
    D:未参加累计投标询价

    答案：D
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价。②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第20题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第21题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券交易所

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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