niusouti.com

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D.证券公司、证券投资

题目
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
相似考题

1.《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有（ ）。 A．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 B．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查 C．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告 D．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

2.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

3.《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。 Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制 Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响 Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控 Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D.审慎

更多“以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。”相关问题

  • 第1题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
    Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
    Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求作出相应的规定。Ⅰ、Ⅱ两项，第六条规定，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。Ⅲ项，第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。Ⅳ项，第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

    A.证券研究报告发布抽查机制
    B.证券研究报告发布审阅机制
    C.证券研究报告发布定期送审机制
    D.证券研究报告发布不定期检查机制

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

  • 第3题：

    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。
    Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整
    Ⅱ.制作与发布研究报告的计划
    Ⅲ.证券研究报告是否要发布
    Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    略

  • 第4题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（　　）的原则。Ⅰ．独立Ⅱ．客观Ⅲ．公平Ⅳ．审慎
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第二条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()
    A

    建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

    B

    将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

    C

    证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

    D

    遵循独立、客观、公平、审慎原则


    正确答案： C
    解析： C选项错误，证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责包括：(1)应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平(2)应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制；(3)应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；(4)应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

    B

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

    C

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

    D

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
    Ⅰ．公司地址
    Ⅱ．组织设置
    Ⅲ．员工级别
    Ⅳ．人员职责

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

  • 第14题：

    下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的( )。
    A、统一性
    B、独立性
    C、均衡性
    D、公平性


    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

    • A、应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    • B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    • C、应当建立证券研究报告发布审阅机制
    • D、应当公平对待证券研究报告的发布对象

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（　　）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．发布证券研究报告的时间Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示Ⅳ．研究报告的经济价值
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：①“证券研究报告”字样；②证券公司、证券投资咨询机构名称；③具备证券投资咨询业务资格的说明；④署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；⑤发布证券研究报告的时间；⑥证券研究报告采用的信息和资料来源；⑦使用证券研究报告的风险提示。

  • 第19题：

    单选题
    以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点，优先提供给公司内部部门、人员或特定对象。其他选项都正确。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（　　）。
    A

    统一性

    B

    独立性

    C

    均衡性

    D

    公平性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循()的原则。
    A

    独立、客观、公正、审慎

    B

    独立、客观、公开、审慎

    C

    独立、客观、公平、审慎

    D

    独立、客观、专业、审慎


    正确答案： C
    解析： 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎的原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

  • 第22题：

    多选题
    《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（　　）。
    A

    要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

    B

    严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

    C

    对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

    D

    从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性


    正确答案： C,D
    解析：
    除A、B、D三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    C

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

    D

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（  ）。Ⅰ．独立原则Ⅱ．客观原则Ⅲ．效率原则Ⅳ．审慎原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

相关内容